关于宁波东方电缆股份有限公司非公开发行股票申请文件.PDF

关于宁波东方电缆股份有限公司 非公开发行股票申请文件 反馈意见的回复 中国证券监督管理委员会： 贵会《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（162357 号）（以下 简称“反馈意见”）已收悉。 宁波东方电缆股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”或“东方电缆”） 会同西部证券股份有限公司 （以下简称“保荐机构”）以及上海市锦天城律师事 务所 （以下简称“发行人律师”或 “锦天城”）等中介机构，对反馈意见所列问 题认真进行了逐项核查，现答复如下，请予审核。 如无特别说明，本回复中的简称或名词的释义与尽职调查报告中的相同。 本回复的字体： 反馈意见所列问题 黑体（加粗） 对反馈意见所列问题的答复 宋体（不加粗） 保荐机构核查意见 宋体（加粗） 1-1-1 第一部分：重点问题 一、重点问题1 申请人控股股东参与本次认购，请保荐机构和申请人律师核查其及一致行动 人从定价基准日前六个月至本次发行完成后六个月内是否存在减持情况或减持 计划，如是，就该等情形是否违反《证券法》第四十七条以及《上市公司证券 发行管理办法》第三十九条第（七）项的规定发表明确意见；如否，请出具承 诺并公开披露。 回复： （一）申请人控股股东及其一致行动人从定价基准日前六个月至本次发行 完成后六个月内不存在减持情况或减持计划，并作出公开承诺 申请人公司股票于2014 年 10 月15 日上市，根据申请人上市时招股说明书 的披露及申请人控股股东东方集团及其一致行动人（实际控制人夏崇耀、袁黎雨 夫妇，实际控制人之子夏峰，及通过华夏科技间接持有东方电缆股票的实际控制 人亲属袁黎浩、袁黎益、夏小瑜、谢震宇、谢赛宇、谢盛宇）出具的股份锁定承 诺，自申请人股票上市之日起36 个月内，上述主体不转让或者委托他人管理其 直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其股份。即，自 2014 年 10 月 15 日起至2017 年10 月14 日止，上述主体不得转让申请人的股票。 本次非公开发行股票定价基准日为第三届董事会第十七次会议决议公告日， 即2016 年7 月5 日，定价基准日前六个月的起算日期为2016 年1 月6 日。自定 价基准日前六个月至本反馈意见回复出具之日，东方集团及其上述一致行动人所 持申请人股份尚处于锁定期，故上述主体不存在减持行为。 根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2016 年 10 月26 日出具的 《持股及买卖变动证明》，自2016 年1 月1 日至2016 年10 月21 日，申请人控 股股东东方集团及其一致行动人（东方集团全体董事、监事、高级管理人员，实 际控制人夏崇耀、袁黎雨夫妇，实际控制人之子夏峰、陈钦云夫妇，及通过华夏 科技间接持有东方电缆股票的实际控制人亲属袁黎浩、袁黎益、夏小瑜、谢震宇、 谢赛宇、谢盛宇）不存在减持东方电缆股票的情形。 1-1-2 申请人控股股东东方集团，东方集团的董事、监事、高级管理人员 （除余红 琴、林晴雪外），实际控制人夏崇耀、袁黎雨夫妇，实际控制人之子夏峰、陈钦 云夫妇，及通过华夏科技间接持有东方电缆股票的实际控制人亲属袁黎浩、袁黎 益、夏小瑜、谢震宇、谢赛宇、谢盛宇于2016 年10 月31 日出具承诺函，承诺： “自东方电缆2016 年非公开发行股票定价基准日前六个月起算日起至本承诺出 具之日，本公司/本人不存在减持东方电缆股票的情形；自本承诺出具之日起至 东方电缆本次非公开发行股票发行完成后的六个月内，本公司/本人承诺不减持 东方电缆的股票。如有违反，本公司/本人减持股票所得收益归东方电缆所有。” 东方集团董事余红琴、监事林晴雪（东方集团股东宁波市工业投资有限责任 公司外派董事、监事）于2016 年10 月31 日出具承诺，承诺：“目前不持有宁波 东方电缆股份有限公司（以下简称“东方电缆”）股份，且自本承诺签署日起至 东方电缆本次非公开发行股票发行完成后的六个月内，本人承诺不买进东方电缆 的股票。” 上述承诺内容已经由东方电缆于2016 年11月4 日挂网公开披露，公告编号：