北京合力思腾科技股份有限公司关联交易管理制度.PDFVIP

公告编号：2018-033 证券代码：430105 证券简称：合力思腾 主办券商：恒泰证券 北京合力思腾科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2018 年4 月修订版） 第一章 总则 第一条 为保证北京合力思腾科技股份有限公司（以下简称“公司”）与关联 方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损 害公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《企业会计准则第36 号-关联方披露》等有关法律、法规、规范性文 件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或 两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。 控制，是指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营 活动中获取利益。 共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经 济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。 重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能 公告编号：2018-033 够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。 第四条 下列各方构成公司的关联方 （一）公司的母公司。 （二）公司的子公司。 （三）与公司受同一母公司控制的其他企业。 （四）对公司实施共同控制的投资方。 （五）对公司施加重大影响的投资方。 （六）公司的合营企业。 （七）公司的联营企业。 （八）公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员。主要投资者个人， 是指能够控制、共同控制公司或者对公司施加重大影响的个人投资者。 （九）公司或母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员。关键管理 人员，是指有权力并负责计划、指挥和控制企业活动的人员。与主要投资者个人 或关键管理人员关系密切的家庭成员，是指在处理与公司的交易时可能影响该个 人或受该个人影响的家庭成员。 （十）公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、 共同控制或施加重大影响的其他企业。 第五条 仅与公司存在下列关系的各方，不构成公司的关联方： （一）与公司发生日常往来的资金提供者、公用事业部门、政府部门和机构。 （二）与公司发生大量交易而存在经济依存关系的单个客户、供应商、特许 商、经销商或代理商。 （三）与公司共同控制合营企业的合营者。 公告编号：2018-033 第六条 仅仅与公司同受国家控制而不存在其他关联方关系的企业，不构成 关联方。 第七条 除本制度第三条至第六条规定的关联方外，公司、主办券商或中国 证监会及其相关监管机构根据实质重于开式原则认定的关联方应认定为本制度 规定的关联方。 第三章 关联交易 第八条 关联交易是指公司与公司关联方之间发生的转移资源或义务的事项， 而不论是否收取价款。 第九条 关联交易包括但不限于以下各项： （一）购买或销售商品。 （二）购买或销售商品以外的其他资产。 （三）提供或接受劳务。 （四）担保。 （五）提供资金（贷款或股权投资）。 （六）租赁。 （七）代理。 （八）研究与开发项目的转移。 （九）许可协议。 （十）代表企业或由企业代表另一方进行债务结算。 （十一）关键管理人员薪酬。 第十条 公司关联交易应当遵循以下基本原则：