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2019-01-16 发布于天津
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北京哲熙律师事务所关于山西牧标牛业股份有限公司股票发行合法合规性之法律意见书北京哲熙律师事务所地址：北京市朝阳区东三环中路建外SOHO东区B座608 电话：010 传真：010 邮编：100020 北京哲熙律师事务所法律意见书目录释义3 一、发行人的主体资格6 二、发行人符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件7 三、发行对象符合中国证监会及股转公司关于投资者适当性制度的有关规定7 （一）投资者适当性规定7 （二）本次发行认购情况9 （三）参与本次定向发行的股东符合投资者适当性规定9 四、本次定向发行股票的过程和结果合法合规10 （一）内部决策程序10 （三）缴款验资11 五、本次股票发行相关的法律文件合法合规12 六、在册股东的优先认购安排合法合规12 七、本次股票发行对象、现有股东中存在的私募投资基金和私募投资基金管理人已按相关规定履行了备案或登记程序13 八、本次股票发行不存在“股权代持”情形14 九、本次股票发行不存在“单纯以认购股份为目的而设立的公司法人、合伙企业等持股平台”的情况14 十、本次股票发行以现金资产认购发行股票，不存在需要有关主管部门批准或取得许可资格或资质的情形15 十一、本次发行股票的相关协议中不涉及特殊条款15 十二、公司等相关主体及发行对象的失信情况核查16 十三、律师认为需要说明的其他问题16 十四、结论意见18 2 北京哲熙律师事务所法律意见书释义除非另有说明或依据上下文应另作解释，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：牧标股份、公司、发行人指山西牧标牛业股份有限公司九诣管理指北京九诣管理咨询有限公司山西牧标牛业股份有限公司本次发行本次定向发行股票指 7,510,000 股股票的行为中国证监会指中国证券监督管理委员会全国股转系统指全国中小企业股份转让系统全国股转公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司《公司法》指《中华人民共和国公司法》（2013 年修订）《合同法》指《中华人民共和国合同法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》（2014 年修订）《非上市公众公司监督管理办法》（2013 《管理办法》指年修订）《全国中小企业股份转让系统业务规则《业务规则》指（试行）》