深圳市银之杰科技股份有限公司2010年度内部控制自我评价.PDF

深圳市银之杰科技股份有限公司 2010年度内部控制自我评价报告 深圳市银之杰科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）根据《公 司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7 号)、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关 法律法规及相关文件的要求，针对自身特点，2010 年加强与规范了企业内部控制。 通过有效的内部控制，公司提高了管理水平和风险防范能力，合理保证了经营管理 的合法合规与资产安全，提高了经营效率与效果，保障了公司经营战略目标的稳步 实现。根据《关于做好上市公司2010 年年度报告披露工作的通知》（深证上[2010] 434号）的规定，董事会对公司2010 年度内部控制制度的建立和实施情况进行了自 我评价，现将内部控制自我评价情况报告如下： 一、公司基本情况 深圳市银之杰科技股份有限公司前身为成立于 1998 年 10 月的深圳市银之杰科 技有限公司（“银之杰有限”），注册资本为人民币100万元，股东为张学君、何晔、 李军、陈向军 4 名自然人。2004年 9 月，公司注册资本增至人民币500 万元，股东 及股权比例不变。2007年9月，深圳市银之杰科技有限公司股东会决议吸收公司员 工唐劲星等 40 名新的自然人股东，将注册资本从 500 万元人民币增至 5,643,340 元人民币。2007年 11月，银之杰有限以 2007 年 10月 31日经审计净资产为基准整 体变更为深圳市银之杰科技股份有限公司，注册资本变更为人民币 4,500 万元。经 中国证券监督管理委员会“证监许可［2010］548 号”文核准，公司于 2010年5 月 首次公开发行人民币普通股股票 1,500 万股，发行后总股本 6,000 万股，注册资本 人民币 6,000 万元。公司股份于 2010 年 5 月 26 日起在深圳证券交易所创业板上市 交易，股票代码：300085。 公司主营业务是为银行提供与支付结算、风险控制、基于影像的业务流程再造、 自助终端等业务相关的软件产品、软件开发、金融专用设备、技术服务并提供相应 的系统集成。主要产品包括电脑验印系统、批量验印系统、票据影像交换业务处理 系统、银企对账管理系统、远程授权管理系统等。 1 二、公司建立和实施内部控制的目标和遵循的原则 （一）公司建立和实施内部控制的目标 1．建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成科学的 决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2．建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健 康运行； 3．堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公 司财产的安全完整； 4．规范公司会计行为，保证会计资料真实完整，提高会计信息质量； 5．确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。 （二）公司建立和实施内部控制遵循的基本原则 1．内部控制涵盖公司内部的各项业务、各个部门和各个岗位，并针对业务处理 过程中的关键控制点，将内部控制落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2．内部控制符合国家有关的法律法规和本公司的实际情况，要求全体员工遵照 执行，任何部门和个人不得有超越内部控制的权力； 3．内部控制保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容 职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督； 4．内部控制的建立和实施兼顾考虑成本与效益的关系，尽量以合理的控制成本 达到最佳的控制效果。 三、公司内部控制的基本情况 （一）内部环境 1.治理结构 公司按《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等法律法规的要求，建立 了规范的公司治理结构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限， 公司法人治理结构健全，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。 股东大会是公司的最高权力机构，公司董事会负责内部控制的建立健全和有效 实施，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内 部控制的日常运行。董事会下设董事会秘书负责处理董事会日常事务，董事会内部 按照功能分别设立了审计委员会、战略决策委员