申万宏源集团股份有限公司内部控制规范实施方案.PDF

申万宏源集团股份有限公司 内部控制规范实施方案 根据国家财政部、审计署、中国证监会、中国银监会、中国保监 会等五部委下发的《企业内部控制基本规范》及其配套指引、中国证 监会关于上市公司内部控制实施工作的相关要求，申万宏源集团股份 有限公司（以下简称“申万宏源集团”或“集团公司”）制定内部控 制规范实施方案（以下简称“实施方案”）如下： 一、申万宏源集团基本情况 （一）基本情况 法定中文名称：申万宏源集团股份有限公司 缩写：申万宏源 股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：申万宏源 股票代码：000166 注册资本：148.57 亿元 申万宏源集团采用“投资控股集团+证券子公司”的双层架构。 经营范围：投资管理、实业投资、股权投资、投资咨询；主营业务金 融投资、股权投资等。 申万宏源集团通过旗下新设的申万宏源证券有限公司（以下简称 “申万宏源证券”），以及申万宏源证券下设子公司申万宏源西部证券 有限公司（以下简称“申万宏源西部”）、申万宏源证券承销保荐有限 责任公司 （以下简称“申万宏源承销保荐”）从事证券类服务业务。 同时，集团公司出资设立全资子公司申万宏源投资有限公司、申万宏 源产业投资管理有限责任公司从事相关投资业务。 申万宏源证券是中国证监会批准成立的综合类证券公司之一，注 册资本330 亿元，在全国设有18 家分公司和309 家营业部（含申万 宏源西部），并设有香港、东京、新加坡、首尔等海外分支机构。 （二）组织架构 申万宏源集团根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》等法律、法规、规范性文件及申万宏源集团《公司章程》的 规定，建立了较为规范、完善的法人治理结构：设立了股东大会、董 事会和监事会，并制定了各自的议事规则；董事会下设有战略委员会、 风险控制委员会、薪酬与提名委员会和审计委员会等四个专门委员 会；总经理由董事会聘任或解聘，对董事会负责，总经理办公会下设 投资管理委员会、风险管理委员会和资源配置委员会等三个委员会。 公司的组织架构如下： （三）此前内部控制规范实施情况概要 申万宏源集团重视内部控制工作，不断梳理和优化流程，查找 流程中薄弱环节，采取相应的控制措施，进一步提高内控水平。申万 宏源集团是原申银万国证券股份有限公司（以下简称“申银万国”） 吸收合并原宏源证券股份有限公司（以下简称“宏源证券”）后，变 更主营业务范围并更名的存续主体。原申银万国与原宏源证券作为证 券公司，均依照 《企业内部控制基本规范》和 《证券公司内部控制指 引》等规定，建立了包含合规管理、风险管理以及各项业务运作规程 等规章制度在内的内部控制体系。同时，原宏源证券作为深圳证券交 易所的主板上市公司，也建立了符合相应监管要求的内部控制体系。 二、组织、人员、经费保障 （一）组织保障 申万宏源集团成立以集团公司董事长为组长，集团公司副董事 长、集团公司总经理、申万宏源证券总经理、集团公司监事会主席、 申万宏源证券监事会主席为成员的内部控制实施领导小组（以下简称 “领导小组”）。领导小组负责全面领导和推进集团公司及申万宏源证 券内部控制实施工作，包括但不限于对内控建设与实施进行总体筹 划、组织领导，对工作中重大事项进行决策等。 为配合内部控制实施工作的顺利推进，落实领导小组决策，成立 集团公司内部控制实施工作小组、申万宏源证券内部控制实施工作小 组等两个具体的工作小组（以下统称“工作小组”），负责内部控制建 设与实施相关具体工作的开展。工作小组组长分别由集团公司总经 理、申万宏源证券总经理担任，成员分别包括了集团公司、申万宏源 证券分管内控实施的高级管理人员、财务总监以及其他指定员工。 为配合工作小组相关工作开展，分别成立由集团公司、申万宏源 证券各单位负责人、内控工作联络人及业务骨干为成员的内控实施工 作团队。工作团队负责在领导小组和工作小组指导下，组织协调各单 位的内控实施工作。同时，建立内控建设责任制，明确各单位负责人 是本单位内控建设第一责任人，负责落实本单位内各项业务、各岗位 的内部控制要求，并对内部控制的有效性负责。 （二）人员、经费保障 鉴于内控实施工作量大、牵涉范围广，尤其