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建立中国专利事务与法律状态对应表方法浅析 　　 　　摘 要：对专利数据信息的有效利用是专利信息进一步传播和应用的关键。文章通过对中国自1985年出版的专利公报数据的分析、整理、优化，明确了中国专利公报事务信息与中国专利法律状态对应关系；通过描述具体的数据分析和处理方法，在建立中国专利事务与法律状态对应表的前提下，对中国专利法律状态数据的检索、分析应用的拓展具有现实意义。 下载论文网 　　关键词：专利事务 法律状态 专利公报 对应表 　　中图分类号：F04 文献标识码：A 　　文章编号：1004-4914（2017）10-078-03 　　一、中国法律状态数据现状 　　基于当前实行的专利审查指南（2010版）第八章“专利公报和单行本的编辑”中关于“专利公报的内容”的定义和要求，专利公报按专利类型分为发明专利公报，实用新型专利公报，外观设计专利公报。发明专利公报包括发明专利申请公布、发明专利权授予、保密发明专利和国防发明专利、发明专利事务、索引。实用新型专利公报包括实用新型专利权授予、保密实用新型专利和国防实用新型专利、实用新型专利事务、授权公告索引。外观设计专利公报包括外观设计专利权授予、外观设计专利事务、授?喙?告索引。 　　以上列举的专利公报内容，其中发明专利申请公布、发明专利权授予、保密发明专利和国防发明专利、发明专利事务、实用新型专利权授予、保密实用新型专利和国防实用新型专利、实用新型专利事务、外观设计专利权授予、外观设计专利事务构成了中国专利法律状态信息的基础体系。 　　专利公报内容中的发明专利申请公布、发明专利权授予、实用新型专利权授予、外观设计专利权授予对应中国专利数据的公开、授权两类法律状态；保密发明专利和国防发明专利、保密实用新型专利和国防实用新型专利对应中国专利数据的保密专利权的授予、保密专利的解密两类法律状态；发明专利事务、实用新型专利事务、外观设计专利事务是专利局对发明专利申请、发明专利、实用新型专利、外观设计专利作出的各类决定和通知，主要包括实质审查的生效、视为放弃取得专利权，专利权的全部（或部分）无效宣告，专权的终止，专利权的主动放弃，专利申请（或专利）权利的恢复，专利申请权、专利权的转移，专利实施的强制许可，专利实施许可合同的备案，专利权的质押、保全及其解除，专利权人的姓名或者名称、地址等著录事项的变更，文件的公告送达，专利局的更正，其他有关事项等法律状态信息。 　　二、建立中国专利事务与法律状态对应表的意义 　　我国专利制度建立于上世纪80年代，中国专利公报自1985年发行以来，其内容标准即专利审查指南经历过多次改版，每次改版对专利公报的内容都是一次规范化的过程，产生的直接影响就是不同改版周期内的专利事务信息种类有所不同，对同一专利事务的描述方法、规范各有不同。一方面，专利事务种类的扩充和删除代表了法律状态信息种类的扩充和删除；另一方面，同一事务的描述方法虽不同，但其要表达的核心法律状态含义却是相同的，不同的专利事务描述方法对准确理解专利的法律状态形成了障碍。 　　从专利公报事务信息可以看出，专利法律状态信息贯穿专利从诞生到消亡的整个生命历程，是对一项专利的有效性、地域性、归属性等情况的直接反映，通过对专利法律状态信息的检索，不仅能够确定其目前是否有效及当前权属情况，更能进一步确定该专利价值，了解该领域总体技术布局等。精确应用法律状态信息的前提是准确理解专利事务信息所要表达的核心法律状态含义；全面应用法律状态信息的前提则是，消除由于历史原因造成的过档专利事务描述与法律状态信息的不对应关系。要实现精确、全面应用法律状态信息数据，建立法律状态信息与专利事务描述对应表势在必行。 　　三、中国专利事务与法律状态对应表建立的具体方法 　　1.定义专利法律状态标准描述。现档的专利公报事务信息的目录内容是根据现行的专利审查制定，其在描述专利事务信息时体现了专利法律状态信息的精确性和全面性，具有权威性，以此为基础建立法律状态标准描述，如表1所示。 　　2.判断专利事务核心含义。早期专利事务信息的描述有不规范性、不彻底性、不准确性三个特点，经统计，1985年至今所使用过的专利事务描述种类共209种，而实际的专利事务核心含义种类远小于这个数量。 　　（1）简单归并法。不规范性是指表达同一个专利法律状态，不同时期会有多种不同的专利事务描述方法，如表2所示。 　　针对专利事务描述不规范性的特点，采用总结关键字，进行简单归并的方法，建立事务描述与法律状态的对应关系。如上表中，所有事务描述信息中带有“实质审查”关键字的描述对应的法律状态均是“实质审查请求的生效”；所有事务描述信息中带有“专利权全文无效”关键字的描述对应的法律状态均是“专利权全部无效”。 　　（2）挖掘判断法。不彻底性是指专