健康安全环境管理体系审核.ppt

第一章：术语与定义 第二章：认证申请程序 第三章：审核实施 第四章：证后管理 第五章：审核方法 第六章：审核员 1、审核 audit 为获得审核证据，并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001 或GB/T24001 要求的符合性提供认证或注册的机构。 注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。 注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。 2、 审核准则 audit criteria 一组方针、程序或要求 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 3、 审核证据 audit evidence 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 4 、审核发现 audit findings 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 5、审核结论 audit conclusion 审核组考虑了审核目的和所有审核发现(3.4)后得出的审核结果。 6、 审核委托方 audit client 要求审核的组织或人员 注：审核委托方可以是受审核方(3.7)，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。 7、 受审核方 audited 被审核的组织。 8、 审核员 auditor 有能力(14)实施审核的人员 9 、审核组 audit team 实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家(10)提供支持。 注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。 10、 技术专家 technical expert 向审核组(9)提供特定知识或技术的人员。 注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术。 注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。 11、 审核方案 audit programmed 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 注:审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 12、 审核计划 audit plan 对一次审核活动和安排的描述。 13 、审核范围 audit scope 审核的内容和界限 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。 14、 能力 competence 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。 一、认证程序 二、申请与评审 三、双方的责任 四、审核准备（每次都包括） 二、申请与评审 1、申请评审： 对申请方提交的申请资料进行初步评审，以确定申请方是否具备申请认证的条件； 2、合同评审： 对申请方的产品、活动、服务进行归类，分析其主要的危害和环境因素，确定其专业类别； 判断本机构的认可业务是否包含了申请方的专业； 分析自身具备的审核资源与能力是否满足认证审核项目的需求； 确定本机构是否有能力实施该项目的审核认证工作。 三、双方的责任 （一）受委托方（审核机构）的责任和义务： 1、决定审核的启动与实施； 2、与受审核方接触，取得后者的充分合作并启动审核； 3、确定审核目的； 4、组建审核组并予以确认； 5、提供开展审核所需的资源； 6、与审核组长共同确定审核范围； 7、批准审核计划； 8、接受审核报告并决定其分发范围。 （二）受审核方的责任和义务： 1、视需