长臂监管在资本项目外汇管理中的应用研究-中国金融论坛.PDF

专 稿 2017.11 长臂监管在资本项目外汇管理中的应用研究* 张 奎 摘要 ：长臂管辖权起源于美国，是现代经济关系要求司法具有更高灵活性的产物。近年来， 随着反洗钱、反偷逃税、反恐怖融资和打击腐败等方面国际合作的日益密切，长臂管辖权的法 理理念逐渐被更多国家所理解、接受并使用。本文在研究长臂管辖权国内外实践经验的基础上， 分析我国当前资本项目外汇管理的不足和应用长臂监管的必要性，提出在资本项目外汇管理中 运用长臂监管的具体思路，最后就实施长臂监管提出相应的政策建议。 关键词 ：长臂监管  资本项目  外汇管理 DF438.6 A 1009 - 1246 2017 11 - 0004 - 10 中图分类号 ： 文献标识码 ： 文章编号 ： （ ） 一、长臂管辖权的起源及国内外实践经 华盛顿州法院对其不享有管辖权。联邦最高法 验 院最终判定，国际鞋业公司于本案中涉及的 （一）长臂管辖权的起源 缴纳义务，直接产生于其在华盛顿州的活动， 长臂管辖权（Long Arm Jurisdiction）一词 故该公司与华盛顿州已有足够的联系，华盛 始于美国 1945 年“国际鞋业公司诉华盛顿州 顿州法院拥有管辖权。该案以“最低限度联系” 政府”一案。该案中，国际鞋业公司成立于特 作为管辖权的衡量尺度，是美国民事诉讼中 拉华州，其主要营业地在密苏里州，但该公司 的一个重要里程碑，由此长臂管辖权萌生。 在华盛顿雇了十几名当地居民做推销员，除此 在“国际鞋业公司诉华盛顿州政府”一 之外，该公司在华盛顿州没有其他商业活动， 案后，美国的伊利诺斯州率先于 1955 年以“最 也没有办公室。华盛顿州政府认为该公司未依 低限度联系”为依据，制定了《长臂管辖权 法缴纳该州失业居民的救济基金，因此提出诉 法》。随后，美国其它各州纷纷效仿，逐步制 讼。国际鞋业公司在一审败诉后向联邦最高法 定了相关法规。1963 年，美国统一州法委员 院提起上诉，辩称 ：按照当时联邦法律，其不 会制定了一部有关长臂管辖的示范法——《统 是华盛顿州的公司，在该州也没有营业活动， 一州际和国际诉讼法》（Uniform Interstate and * 本文仅代表作者个人观点，不代表所供职单位意见。 4 2017.11 专 稿 International Procedure Act），这部示范法对美 1. 美 国 爱 国 者 法 案（USA Patriot Act）。 国大多数州的长臂管辖权起到了真正意义上 2001 年美国“9.11 事件”发生后，美国通过 的指导示范作用。目前，长臂管辖权已被广泛 了《爱国者法案》。该法案明确规定 ：“如果某 运用于美国许多类型的民商事诉讼中，包括 一外国或者某根据外国法律法规设立的金融 跨州（国）界侵权案件、合同案件、商业案件， 机构参与了洗钱活动，美国当地法院只要按照 甚至互联网案件等。 《美国联邦民事诉讼规则》或者金融机构分支 （二）各国长臂管辖的主要原则 机构所在地法律法规，对涉案机构送达了法定 1. 最低限度联系原则（Minimum Contacts）。 诉讼文书，就可以对涉案的金融机构及其分支 该原