北京2015年下半年期货从业资格法律法规二：条例考试题.docx

北京2015年下半年期货从业资格法律法规二：条例考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于对冲基金，下列描述正确的是__。 A．对冲基金发起人可以是机构，但不可以是个人 B．对冲基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人两种 C．一般合伙人不需投入自己的资金或只投入很少比例的资金 D．有限合伙人不参加基金的具体交易和日常管理活动 2、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。 A．董事会 B．理事会 C．总经理 D．理事长 3、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为（）的人员办理。 A．已被本机构聘用 B．最近3年内未受过刑事处罚 C．最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D．最近3年未实际进行过证券、期货交易 4、下面关于投机说法错误的是（）。 A．投机者承担了价格风险 B．投机的目的是获取较大的利润nbsp; C．投机者主要获取价差收益 D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 5、理事会会议须有______理事出席方为有效，其决议须经______表决通过。（） A．三分之一以上；出席理事二分之一以上 B．二分之一以上；出席理事二分之一以上 C．二分之一以上；全体理事三分之一以上 D．三分之二以上；全体理事二分之一以上 6、一般情况下，同一种商品在期货市场和现货市场上的价格变动趋势（）。 A．相反nbsp; B．相同nbsp; C．相同而且价格之差保持不变nbsp; D．没有规律 7、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。 A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历 C．场地、设备、资金证明文件及情况说明 D．拟加入会员或者股东名单 8、我国公司制期货交易所采用____的组织形式。 A：股份有限公司 B：有限责任公司 C：个人独资公司 D：合伙制公司 9、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。 A．由期货公司自行承担 B．由期货交易所承担全部的赔偿责任 C．由期货交易所承担次要的赔偿责任 D．由期货交易所承担相应的赔偿责任 10、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应____ A：及时向主管部门报告 B：公平对待该投资者 C：及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D：了解投资者的投资目标11、下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（）。 A．期货公司 B．期货交易所的非期货公司结算会员 C．期货投资咨询机构 D．为期货公司提供中问介绍业务的机构 12、__作为期货交易必须支付的费用理应得到补偿，成为期货价格的因素之一。 A．佣金 B．交易手续费 C．保证金 D．保证金所占用资金而应付的利息 13、期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所__。 A．股东会决议书 B．律师事务所意见书 C．计划书 D．申请书 14、金融期货的套期保值者有金融市场的__。 A．投资者(或债权人) B．融资者(或债务人) C．生产商 D．进出口商 15、在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供__服务。 A．提供期货行情信息、交易设施 B．代客户收付期货保证金 C．代客户进行期货交易 D．协助办理开户手续 16、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核。 A．每季 B．每月 C．每周 D．每日 17、下列属于大连商品交易所上市的期货品种有__。 A．聚乙烯、聚氯乙烯 B．棕榈油、豆油 C．大豆、玉米 D．PTA、菜籽油 18、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）以下罚款。 A．3万元 B．5万元 C．10万元 D．20万元 19、下列关于期货结算的说法，不正确的是__。 A．期货交易所应将结算结果在第二日通知会员 B．实行当日无负债结算 C．期货公司根据期货交易所的结果结算 D．客户应及时查询结果并妥善处理 20、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以__为基准计算价值。 A．充抵日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的收盘价 B．充抵日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价 C．充抵日前一交易日标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价 D．充抵日前一交易日标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的收盘价 21、由于有______特征，所以期货交易具有高收益和高风险的特点。 A．合约标准化 B．场内集中竞价交易 C．保证金