重庆联合产权交易所碳排放交易结算管理办法（试行）.PDF

重庆联合产权交易所  碳排放交易结算管理办法（试行）     第一章总则  第一条为规范重庆联合产权交易所（以下简称“交易 所”）碳排放交易结算行为，根据《重庆市碳排放权交易 管理暂行办法》、《重庆联合产权交易所碳排放权交易细 则》、《重庆联合产权交易所温室气体自愿减排交易细 则》等制订本办法。  第二条本办法适用于在交易所进行的碳排放配额和其 他经国家和本市批准的品种的交易结算活动。  交易所、交易参与人、结算银行、登记管理机构及其 相关工作人员应当遵守本办法。  第三条结算是指交易所按有关规定，根据交易结果对 交易双方的交易产品权益（以下简称权益）、价款、手续 费及其他有关款项进行清算和交收的业务活动。  第四条交易所对碳排放交易资金实行统一结算；对权 益实行逐笔清算交收。  第五条交易所对交易资金实行银行存管制度，对交易 参与人的交易资金实行分户管理。  第六条主管部门指定的登记管理机构负责权益的存管 及划转登记管理。  第二章结算部门  第七条交易所设立专门的结算部门。结算部门对交易 进行统一结算，对交易资金和权益的结算予以管理，防范 结算风险。  第八条结算部门的主要职责为：  （一）控制结算风险；  （二）编制交易参与人的结算帐表和其他会计帐表；  （三）统计、登记和报告交易结算情况；  （四）审核、办理交易资金、交易手续费等资金往来 结算业务；  （五）监督结算银行、交易参与人与交易所的结算业 务；  （六）妥善保管结算资料、结算报表及相关凭证、帐 册；  （七）法律、行政法规、规章和交易所规定的其他职 责。  第九条结算部门在必要时有权检查交易参与人涉及交 易的结算资料、财务报表及相关的凭证和账册。交易参与 人应当配合。  第十条交易所、结算银行、交易参与人应当妥善保管 结算资料、财务报表及相关凭证和账册，以备查询和核 实。  第十一条结算部门及其工作人员应当保守交易所、交 易参与人的商业秘密。  第三章结算银行  第十二条结算银行是指由交易所指定的，办理碳排放 交易资金结算业务的商业银行。经交易所同意成为结算银 行后，结算银行与交易所应当签订相应协议，明确双方的 权利和义务，以规范相关业务手续。  第十三条结算银行的职责有：  （一）开设交易所银行结算专用存管账户、交易参与 人银行结算账户；  （二）为交易参与人设立明细账，管理交易所银行结 算专用存管账户中交易参与人的资金；  （三）根据交易所提供的交易凭证和数据及时划转交 易参与人的交易资金并及时向交易所反馈交易资金划转情 况；  （四）根据交易所要求，协助交易所核查交易参与人 交易资金的来源和去向，化解交易风险；  （五）向交易所报告交易参与人银行结算账户等方面 存在的异常和风险；  （六）在符合国家法律、法规及政策的前提下，为交 易所、交易参与人提供相应金融服务；  （七）保守交易所、交易参与人的商业秘密；  （八）法律、行政法规、规章和交易所规定的其他义 务。  第四章结算账户  第十四条交易所应在结算银行开设结算专用存管账 户，对交易参与人存入的资金实行分账管理。  第十五条交易参与人应在指定结算银行开设结算账 户，用于与交易所银行结算专用存管账户之间的资金划 转。  第十六条交易所应为交易参与人开设交易所资金账 户，用于对交易参与人交易资金的台账管理。  第十七条交易所应为交易参与人开设交易所权益账 户，用于对交易参与人权益的台账管理。  第十八条交易参与人应向登记管理机构申请开设登记 簿账户，用于登记管理机构对权益的存管及划转登记管 理。