常问问题系列25(2013年9月27日生效及.PDF

常問問題系列25 （2013 年9 月27 日生效及 於2018 年4 月30 日更新） 有關海外公司上市的修訂聯合政策聲明 「常問問題」說明 我們編制下列常問問題 （「常問問題」）是為了協助申請人及專業顧問理解和遵守2013 年9 月27 日生效及於2018 年4 月30 日更新的有關海外 公司上市的聯合政策聲明（「修訂聯合政策聲明」）。 閣下應當同時參閱 《上市規則》及修訂聯合政策聲明 。如有需要，應向合資格專業人士徵詢意見 。「常問問題」絕不能替代《上市規則》 或修訂 聯合政策聲明 ，如「常問問題」與《上市規則》╱修訂聯合政策聲明有任何差異之處 ，概以《上市規則》╱修訂聯合政策聲明為 準。除本文件另 有界定外，《上市規則》及修訂聯合政策聲明所界定詞語在本文件具有相同涵義。 在編寫「回應」欄時，我們可能會假設一些背景資料，或是選擇性地概述《上市規則》及╱或修訂聯合政策聲明的某些條文規定，又或是 集中於 有關問題的某個方面。 「回應」欄內所提供的內容並不是選定為確切的答案，因此是不適用於所有表面看似相若的情況。任何個案 必須同時考慮 一切相關的事實及情況。 發行人及市場從業員可以保密形式向上市科徵詢意見。如有任何問題請盡早聯絡上市科。 編號 有關規則及指引 問題 回應 修訂聯合政策聲明的應用 1. 修訂聯合政策聲明第 10 、15 、20 、 此修訂聯合政策聲明及本系列常問 此修訂聯合政策聲明及本系列常問問題會影響到以下公司： 99 及 100 段。 問題會影響到甚麼公司？ (a) 在香港 、中華人民共和國 、百慕達及開曼群島境外 註冊 成立 ，現時正在或正尋求在聯交所旗下市場主 要或雙重 主要上市的公司； (b) 在香港境外註冊成立的 ，而業務重心在大中華區以 外的 公司 ，或現時正在或正尋求在聯交所旗下市場 第二上市 的公司 ；或 1 (c) 合資格發行人 。 對照現有條文 2. 2007 年有關海外公司上市的聯 修訂聯合政策聲明保留了 《2007 年 《2007 年聯合政策聲明》對照修訂聯合政策聲明一覽表， 合政策聲明（「 《2007 年聯合 政 聯合政策聲明》甚麼條文？沒有保 見本系列常問問題附錄 。 策聲明》」） 留甚麼條文？ 1合資格發行人是在合資格交易所主要上市的發行人，即紐約交易所、納斯達克或倫敦交易所主市場（並屬於英國金融市場行爲監管局「高級上市」分類）。合資格發行人須遵守《上市規則》第十九C 章附 加及經修訂的規定。 1 編號 有關規則及指引 問題 回應 豁免 3. 修訂聯合政策聲明第68 、70 、71 、 已作第二上市或正尋求第二上市的 是。 93 及94 段，以及適用於海外股本