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五矿国际信托有限公司 二〇一六年度报告 二〇一七年四月 目 录 1.重要提示 1 2.公司概况 2 2.1 公司简介 2 2.2 组织结构 3 3.公司治理 3 3.1 公司治理结构 3 3.2 公司治理信息 7 4.经营管理 11 4.1 经营目标、方针、战略规划 11 4.2 经营业务的主要内容 13 4.3 市场分析 13 4.4 内部控制 15 4.5 风险管理 19 4.6 企业社会责任 27 4.7 净资本管理 27 5.报告期末及上一年度末的比较式会计报表 30 5.1 固有资产 30 5.2 信托资产 37 6.会计报表附注 38 6.1 报告年度会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核算方法 变化情况 38 6.2 或有事项说明 38 6.3 重要资产转让及其出售的说明 44 6.4 会计报表中重要项目的明细资料 44 6.5 关联方及其交易的披露 49 6.6 会计制度的披露 52 7.财务情况说明书 52 7.1 利润实现和分配情况 52 7.2 主要财务指标 52 7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项 52 8.特别事项揭示 53 8.1 股东报告期内变动情况及原因 53 8.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因 53 8.3 变更注册资本、注册地或公司名称、公司分立合并事项 ... 54 8.4 公司的重大诉讼事项 54 8.5 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚情况 61 8.6 对银监会提出的整改意见简要说明整改情况 61 8.7 重大事项临时报告情况 64 8.8 银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利 益人员了解的重要信息 64 9.公司监事会意见 65 1.重要提示 1.1 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完 整性承担个别及连带责任。 1.2 本公司独立董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整 性无异议。 1.3 本公司董事长任珠峰先生、总经理徐兵先生、主管会计工 作的财务总监蔡琦女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准 确、完整。 -1- 2.公司概况 2.1 公司简介 五矿国际信托有限公司于 2010 年 10 月 8 日，经中国银行业监督 管理委员会批准，在原庆泰信托投资有限责任公司完成司法重整的基 础上变更设立，注册地在青海省西宁市，注册资本 12 亿元。2013 年 11 月，经中国银行业监督管理委员会批准 （银监复 2013576 号）， 公司注册资本增加至 20 亿元，引入新的股东并相应调整股权结构。 公司成立六年多以来，不断完善公司治理结构，搭建合理的管理 流程，建立起较为完善的风险管理体系，各项业务取得了较快的发展。 截至 2016 年末，公司净资产 57.11 亿元，受托管理的信托资产余额 为 4116.7 亿元。 2.1.1 基本信息 法定