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第七章　垄断资本主义的发展演变与经济全球化 第七章　垄断资本主义的发展演变与经济全球化 本章教学要求 通过本章的学习，要求学生在理解生产的集中和资本的社会化如何形成垄断，垄断的性质、特征及与竞争的关系的基础上，正确认识垄断资本主义的基本经济特征。进一步把握由一般私人垄断资本主义向国家垄断资本主义转化的必然性，以及这种转化所导致的当代资本主义经济运行的新特点。并通过剖析经济全球化的发展及其社会经济影响，正确认识资本主义生产方式发展演变的规律以及经济全球化趋势下资本主义的历史地位。 第七章　垄断资本主义的发展演变与经济全球化 本章教学内容 第一节 资本的社会化与垄断资本主义的形成 第二节 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节 第三节 经济全球化与资本主义的历史地位 第一节 资本的社会化与垄断资本主义的形成 一、生产和资本的集中与垄断的形成 （一）生产和资本的集中 1、同一部门内不同企业的竞争会引起生产和资本集中。 2、不同部门企业间的竞争也会引起和扩大生产和资本的集中。 ★一是争夺有利的投资领域，表现为企业在不同部门的进入和退出 ★二是企业生产经营多元化引起的产业融合及产品替代程度的提高 进入壁垒等名词的解释 3、竞争引起的资本集中具有越来越充分的技术基础。 4、信用和股份公司是竞争引起的生产和资本集中得以加速的杠杆 ★一方面，企业可以凭借社会信用体系，通过发行股票的办法，把中小资本和其他分散的资本集合起来，进行巨额投资活动，组建大型企业，直接加速了资本集中 ★另一方面，股份公司制度也为大资本兼并中小资本及大资本与大资本、中小资本与中小资本之间的合并提供了最简便的形式，即通过股份参与、控制的办法实现不同企业之间的购并，形成更大的企业 进入壁垒 进入壁垒是影响市场结构的重要因素，是指产业内既存企业对于潜在进入企业和刚刚进入这个产业的新企业所具有的某种优势的程度。换言之，是指潜在进入企业和新企业若与既存企业竞争可能遇到的种种不利因素。进入壁垒具有保护产业内已有企业的作用，也是潜在进入者成为现实进入者时必须首先克服的困难。 芝加哥大学经济学家施蒂格勒指出，进入壁垒可以理解为打算进入某一产业的企业而非已有企业所必须承担的一种额外的生产成本。进入壁垒的高低，既反映了市场内已有企业优势的大小，也反映了新进入企业所遇障碍的大小。可以说，进入壁垒的高低是影响该行业市场垄断和竞争关系的一个重要因素，同时也是对市场结构的直接反映。　　 退出壁垒 所谓退出壁垒是指现有企业在市场前景不好、企业业绩不佳时意欲退出该产业（市场），但由于各种因素的阻挠，资源不能顺利转移出去。 退出壁垒有两种，即破产时的退出（被动或强制）和向其他产业转移（主动或自觉）时的退出。从行业利润的角度来看，最好的情况是进入壁垒较高而退出壁垒低，在这种情况下，新进入者将受到抵制，而在本行业经营不成功的企业会离开本行业。反之，进入壁垒低而退出壁垒高是最不利的情况，在这种情况下，当某行业的吸引力较大时，众多企业纷纷进入该行业；当该行业不景气时，过剩的生产能力仍然留在该行业内，企业之间竞争激烈，相当多的企业会因竞争不利而陷入困境　 沉没成本 沉没成本是指由于过去的决策已经发生了的，而不能由现在或将来的任何决策改变的成本。人们在决定是否去做一件事情的时候，不仅是看这件事对自己有没有好处，而且也看过去是不是已经在这件事情上有过投入。我们把这些已经发生不可收回的支出，如时间、金钱、精力等称为“沉没成本”（Sunk Cost）。 　　在经济学和商业决策制定过程中会用到“沉没成本”（Sunk cost）的概念，代指已经付出且不可收回的成本。沉没成本常用来和可变成本作比较，可变成本可以被改变，而沉没成本则不能被改变。在微观经济学理论中，做决策时仅需要考虑可变成本。如果同时考虑到沉没成本（这被微观经济学理论认为是错误的），那结论就不是纯粹基于事物的价值作出的。 　　举例来说，如果你预订了一张电影票，已经付了票款且假设不能退票。此时你付的价钱已经不能收回，就算你不看电影钱也收不回来，电影票的价钱算作你的沉没成本。 第一节 资本的社会化与垄断资本主义的形成 （二）生产和资本的集中导致垄断的形成 1、垄断：即独占,是指少数几个大资本联合控制了一个或几个经济部门的生产和流通 2、垄断形成的根本原因：社会生产力发展的结果。 3、实质：垄断资本家通过对生产和市场的操纵，以获得高额垄断利润。 ★ 生产集中引起垄断的可能性 ★ 生产集中引起垄断的必然性 第一节 资本的社会化与垄断资本主义的形成 （三）垄断的实质 垄断在生产领域表现为同类产品的生产要素和产品的绝大部分被一个或几个生产者排他性地占有 垄断在流通领域则表现为少数大企业在同类商品市