2015年上半年期货从业法律法规第二章：保障基金的使用考试试题.docx

新疆2015年上半年期货从业法律法规第二章：保障基金的使用考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该股票组合与恒生指数构成完全对应，该合约市场价值为60万港元，即对应于恒生指数12 000点(恒指期货合约的乘数为50港元)。假定市场年利率为4%，且预计两个月后可收到4 000港元现金红利。则该远期合约的理论价格应为__港元。 A．602 013 B．602 000 C．601 973 D．601 987 2、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。应当自取得任职资格的下一个年度起，在（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。 A．每年第一季度 B．每年第二季度 C．每年第三季度 D．每年第四季度 3、公司制期货交易所通常是由______出资组建、股份可以按照有关规定转让、以营利为目的的企业法人。 A．政府 B．股东 C．会员 D．国有企业 4、早籼稻的交易代码是____ A：WS B：ER C：SR D：R0 5、套利者在从事套利交易时____ A：可以用套利来保护已亏损的单盘交易 B：必须同时以双脚;踏人套利，退出时也必须同时抽出双脚 C：不需要明确写明买人合约与卖出合约之间的价格差 D：在准备平仓时先了结价格有利的那笔交易 6、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得__。 A．收付期货保证金 B．划转期货保证金 C．代理客户从事期货交易 D．协助办理开户手续 7、下面是某交易者持仓方式，其交易顺序自下而上，该交易者应用的操作策略是__。 价格(元/吨)　　　　增仓数(手)　　　　平均价(元/吨) 5050 × 5026.3 5040 ×× 5024.6 5030 ××× 5022 5025 ×××× 5019.4 5015 ××××× 5015 A．平均买低 B．金字塔式买入 C．金字塔式卖出 D．平均卖高 8、在我国，期货经纪机构设立营业部，要经（）审批。 A．理事会nbsp; B．期货交易所nbsp; C．中国证监会nbsp; D．会员大会 9、反向大豆提油套利的做法是。 A：购买豆油和豆粕期货合约 B：卖出豆油和豆粕期货合约 C：卖出大豆期货合约的同时买入豆油和豆粕期货合约 D：购买大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕期货合约 10、期货市场的风险管理重点放在上。 A：可控风险 B：政治风险 C：政策性风险 D：灾害风险11、2009年在全球期货和期权成交量排名中，因为KOSP1200股指期权成交活跃，荣登榜首。 A：芝加哥期货交易所 B：韩国交易所 C：伦敦国际金融期货交易所 D：纽约商业交易所 12、随着期货市场的发展，套期保值者已将套期保值活动视为__。 A．风险管理工具 B．融资管理工具 C．套利工具 D．营销渠道 13、美国长期国债是指偿还期限在以上的国债。 A：5年 B：6年 C：8年 D：10年 14、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A．10 B．15 C．20 D．30 15、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。 A．5；10 B．10；20 C．15；30 D．7；14 16、在美国首度采用现金交割的期货合约是（）。 A．政府国民抵押协会抵押凭证期货合约 B．欧洲美元定期存款期货合约 C．美国长期国债期货合约 D．美国国内可转让定期存单期货合约 17、根据《期货从业人员管理办法》，指导和监督中国期货业协会对期货从业人员自律管理活动的是__。 A．国务院 B．中国证监会 C．中国证券业协会 D．中国人民银行 18、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的__。 A．所在地区的生产或消费集中程度 B．储存条件 C．运输条件 D．质检条件 19、金融期货的套期保值者有金融市场的__。 A．投资者(或债权人) B．融资者(或债务人) C．生产商 D．进出口商 20、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，__可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 A．中国证监会 B．中国证监会会同财政部 C．财政部 D．期货投资者保障基金管理机构 21、若30年期美国国债期货合约的报价为98-1