工程质量审计浅谈.pptVIP

（4）管理质量。勘测设计是否招投标；设计单位内部是否施行院、各专业总工和所（室）复核制度，并按规定在设计文件上签署；设计方案是否经过充分论证和方案比选并经主管部门批准；设计文件（含勘查文件）是否经过审查机构的审查，是否满足消防、地震、环保、节能等方面的要求。（铁路系统组织跨设计院对设计成果进行审核）。 3．项目实施阶段质量管理审计 （1）监理、施工、材料设备供应商是否按照招标文件、投标文件、合同协议的约定以及国家标准规范要求建立质量保证体系； （2）是否有未取得施工许可证擅自施工 （3）施工企业是否存在借用他人资质或允许他人借用本单位资质承担施工任务情况，是否存在违法转包、肢解分包工程情况； （4）施工企业是否按照投标文件约定设置组织机构，按照规定编制并报批施工组织设计，施工机械配备和重要材料进场是否符合要求，项目经理和主要管理人员资格和数量是否与投标文件约定一致，关键岗位人员是否持证上岗，是否存在长期不在施工现场未纠正情况； （5）监理单位是否按照投标文件约定设置组织机构，实验室配备是否符合要求，监理工程师人员与数量是否与投标文件约定一致，关键岗位人员是否持证上岗，是否存在长期不在施工现场未纠正情况。 （6）施工组织设计和专项施工方案是否按照规定报监理工程师批准，是否严格按照批准的施工组织设计和专项施工方案组织施工； （7）隐蔽工程、防水工程等是否按照规定通知监理工程师验收，有无上一道工序未通过监理工程师验收即擅自进行下一工序施工情况。 （8）是否严格按照监理工程师指令施工，对监理工程师指出的问题是否切实整改，发生问题是否即时向监理工程师报告。 （9）是否严格按图施工，工程变更是否履行审批手续。 （10）是否存在瞒报、谎报或拖延不报工程质量事故以及在事故调查处理中弄虚作假的问题。 （11）建设单位是否按照规定组织对单位、单项工程进行验收，验收不合格的工程是否采取有效的整改措施，投入使用的工程是否都经过验收合格，验收报告是否报主管部门备案。 4．主要建筑材料质量审计 （1）审查主要建筑材料的采购方式，采购是否通过公开或邀请招标的方式选定，招投标工作是否合理合规；是否依法订立合同，合同内容是否规范。 （2）审查钢筋、水泥等主要建筑材料计划进场点验记录、合格证、材质证明、实验报告是否齐全，是否符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的要求，有关材料检测频率是否符合要求。 （3）延伸审计主要建筑材料供货企业，分析主要材料进货渠道是否合规，有无混入品牌不合规、材料不合规产品现象。 （二）工程实体质量审计 1．工程实体质量审计原则 2．工程实体质量审计主要内容 3．工程实体质量审计主要方法 1．工程实体质量审计原则。 （1）工程实体质量审计监督抽查的重点是对涉及工程结构安全的关键部位、使用功能和涉及结构安全的原材料、构配件； （2）工程实体质量审计监督抽查的内容和部位应根据工程的性质、特点、规模、结构形式、施工进度和质量状况等因素确定； （3）对工程实体质量审计的监督抽查，可自行委托或要求施工单位委托检测单位检测。 2．工程实体质量审计主要内容。 将工程实体中的关键部位、重点控制对象或薄弱环节设置为质量控制点，实行重点审计。如： （1）承重结构混凝土强度； （2）主要受力钢筋数量、位置及混凝土保护层厚度； （3）现浇楼板结构厚度； （4）砌体结构承重墙柱的砌筑砂浆强度； （5）安装工程中涉及安全的重要项目； （6）钢结构的重要连接部位； （7）道路工程中路基、基层、面层的压实度； （8）桥梁工程、隧道工程中的桩基础和主体工程中的桩、柱、梁、板、墙、预制混凝土构件等的混凝土强度、混凝土的内部缺陷，钢筋保护层厚度、钢筋直径、位置、强度以及混凝土板的厚度； （9）给水、排水、燃气等管道工程中的功能性试验。 3．工程实体质量审计主要方法。 （1）混凝土强度可采用回弹法、回弹超声综合法、贯入法、拔出法等； （2）对桩和地基的承载力、对钢结构的稳定性、对钢筋焊接头质量受拉力等采用实验法。 （3）钢筋的规格、数量和保护层厚度可用目测法、局部破损法、尺量法、电磁法和雷达法等； （4）构件的几何尺寸可采用尺量、激光测距等实测方法； （5）原材料、构配件可现场封样，送检测单位进行检测。 五、工程质量管理审计涉及的文件材料 （一）建设单位资料 （二）勘察设计单位资料 （三）施工单位资料 （四）监理单位资料 （五）其他资料 （一）建设单位资料 1．项目建议书、可行性研究报告、岩土工程勘察报告和施工图设计审查文件；勘察、设计、施工、监理单位招投标文件及合同； 2．质量监督手续及施工许可证； 3．参与质量检查、验收的文书；与施工、监理、勘察设计单位的往来文书； 4．工程竣工验收及备案资料。 （二）勘察设计单位资料 　1．勘察、设计单位资质、人员资格证书；施工