审核基础与内审计新划编制1.pptVIP

体系的实施和建立遵循一个PDCA的思想 策划---实施---检查---内审 第一章 审核总论 第二章 审核计划 二 审核方法: 集中式：在短时间范围内将我们体系所有涵盖的产品、过程、部门　　　　　全部系统地审核一遍。被大部分企业采用。针对中小型企业 　　　　优点：节省时间 　　　　缺点：审核人员的准备不允分 分散式：分阶段的进行，针对大型集团公司 （滚动式）优点；审核有充分的准备时间,效果好 　　　　缺点：时间跨度比较长，  三 审核原则: （1）客观公正：根据审核发现一定要是客观事实，不能推测，不能想象，　　　　　　不能带感情色彩，审核员代表的是：体系、顾客、标 准、法规的要求。 (２)无罪推定；审核员按照我们事先的审核计划上的时间安排和我们事 先策划的检查表上的内容安排，时间到了审核的内容完了， 既使没有发现问题，也要按照审核计划进入下一个项 目的审核。 （3）记录原则：审核发现有充分的记录作为证据。包括：合格项和不　　　　　　合格项的记录，要有可追溯性 受审部门 交叉审核 审核员不能审核自己的工作，审核的效果才能得到保证． 首次会议和未次会议 首次会议：比较简单,时间半小时就可以，鼓励高层参加 未次会议；时间可以长一些，确认审核发现的不符合项 做最专业、最系统化的企业全员培训平台 * 聚成华企在线商学院 《ISO9001:2000质量管理体系》  ---审核基础与内审计划编制讲师：杨桦 第一章 审核总论 一 审核分类 二 审核方法 三 审核原则 四 审核声明 一 审核分类: （1）第一方：内审 （2）第二方：顾客对我们的审核,客户对我们的审核 （3）第三方：认证公司对企业的审核,即与组织没有直接利益关系的机构　　　　　 对企业的审核。 风险性：抽样的方式， 代表性：要有足够抽样的量。 四 审核声明 审核时机 编制审核计划 编制内审检查表 首次会议 现场审核 末次会议 与部门主管沟通审核发现，确定不符合事实，开具不符合报告 发出不符合报告 效果验证 总结报告 对纠正措施实施结果评价，验证直到不符合现象消除。 落实纠正措施 第 二 章 审 核 计 划 审核时机 两次审核间隔不超过十二个月每年至少一次内部审核 最好考虑的生产的淡秀进行内审 编制审核计划: 何时编：审核时间由管理者代表或最高管理者确定 谁来编：内审组长，管理者代表 发给谁：发给审核员，受审人员 怎么编： 必须具有函盖性 管理层（总经理、管理者代 表） 生产部 行政部 销售部 采购部 品质部 工程部 仓库 9004版：审核员不能审核本部门的工作 2000版：审核员不能审核自己的工作 审核员最好分布在各个不同部门