2015年云南省期货从业法律法规第二章：保障基金管理和监管考试题.docx

2015年云南省期货从业法律法规第二章：保障基金管理和监管考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列关于结算所的作用的表述，正确的有__。 A．保证投资者免受违约风险 B．将每笔交易分拆，对期货买方充当卖方，对期货卖方充当买方 C．保证期货买方收到标的资产的实物交割 D．选择哪种资产有期货合约 2、道琼斯工业平均指数是由美国最大和最具流动性的只蓝筹股股票组成。 A：10 B：20 C：30 D：50 3、期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（）。 A．专业胜任能力 B．风险控制能力 C．风险分析能力 D．投资组合能力 4、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为__ A．为客户设计投资方案 B．对投资方案的风险进行评估 C．代理客户从事期货交易 D．利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息 5、__是跨市套利。 A．在不同交易所，同时买入，卖出不同标的资产、相同交割月份的商品合约 B．在同一交易所，同时买入，卖出不同标的资产、相同交割月份的商品合约 C．在同一交易所，同时买入，卖出同一标的资产、不同交割月份的商品合约 D．在不同交易所，同时买入，卖出同一标的资产、相同交割月份的商品合约 6、假设某投资者持有A、B、C三只股票，三只股票的β系数分别为1．2、0．9和1．05，其资金是平均分配在这三只股票上，则该股票组合的β系数为。 A：1.05 B：1.15 C：0.95 D：1 7、董事会秘书行使下列（）职责。 A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B．文件保管 C．期货交易所股东资料的管理 D．组织协调专门委员会的工作 8、期货投资者保障基金管理机构__，代为管理保障基金。 A．由中国证监会、财政部指定 B．隶属于期货交易所 C．由期货交易所指定 D．由中国期货业协会指定 9、证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 A．内部控制制度 B．风险隔离制度 C．合规、审慎经营原则 D．独立经营原则 10、下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（）。 A．上海期货交易所 B．香港期货交易所 C．芝加哥期货交易所 D．澳洲雪梨期货交易所11、下列属于期货公司的风险的是__。 A．交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B．客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D．对期货市场监管不力、法制不健全 12、处于风险预警期的期货公司，风险监管指标（），风险预警期结束。 A．与上月相比变动超过20% B．达到规定标准的120% C．达到规定标准的80% D．优于预警标准且连续保持3个月 13、在半强型有效市场中，下列说法正确的是____ A：因为价格已经反映了所有的历史信息，所以技术分析是无效的 B：因为价格已经反映了所有公开获得的信息，所以技术分析是无效的 C：因为价格已经反映了包括内幕信息在内的所有信息，所以基本分析和技术分析都是无效的 D：因为价格已经反映了所有公开获得的信息和所有历史信息，所以基本分析和技术分析都是无效的 14、在下列期货品种中，属于商品期货的有__。 A．金属期货 B．能源期货 C．欧元期货 D．林产品期货 15、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的__。 A．知情权 B．经营权 C．报告权 D．决策权 16、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。 A．责令限期整改 B．监管谈话 C．出具警示函 D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系 17、下列关于最小变动价位，正确的说法有__。 A．较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加 B．最小变动价位过大，会减少交易量 C．最小变动价位过大，会影响市场的活跃 D．最小变动价位过小，会使交易复杂化 18、下列关于我国期货市场风险管理的说法，正确的有__。 A．应规范期货市场的法律法规 B．政策性风险和自然灾害风险的产生不能由期货市场投资者所控制 C．期货业协会应当制定期货市场的法律法规和交易规则，尽量降低风险 D．期货公司应当将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外 19、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。 A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况 B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价 C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金 D．期权卖方必须交付一笔保证金 20、当期货价格波动较大，保证金不能在规定时间内补足的话，交易者可能面临强行平仓的风险，这种风险属于__。 A．价格风险 B．代理