2015年浙江省期货从业资格期货法律法规：行政法规总则考试试题.docx

2015年浙江省期货从业资格期货法律法规：行政法规总则考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、（）是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。 A．期货合约 B．期权合约 C．期货交易 D．期权交易 2、下列关于期权的描述，不正确的是__。 A．期权是一种能在未来某特定时间以特定价格买入或卖出一定数量某特定资产的权利 B．期权的买方要付给卖方一定数量的权利金 C．期权买方到期应当履约，不履约需缴纳罚金 D．期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的 3、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向（）备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。 A．中国证监会 B．中国证监会派出机构 C．中国期货业协会 D．中国金融期货交易所 4、10年期国债期货合约的报价为97-125，则该期货合约的价值为__美元。 A．97 125 B．97 039.01 C．97 390.63 D．102 659.36 5、若DIF和DEA均为正值，则下列说法正确的是__。 A．此时属于多头市场，DIF向上突破DEA预示进入盘整 B．此时属于空头市场，DIF向下跌破DEA是卖出信号 C．此时属于多头市场，DIF向下跌破DEA预示价格回调 D．此时属于空头市场，DIF向上突破DEA预示价格反弹 6、在货币市场上，债务凭证的期限通常不超过__个月。 A．3 B．6 C．9 D．12 7、6月5日，大豆现货价格为2020元/吨。某农场主对该价格比较满意，但大豆9月份才能收获出售，由于该农场主担心大豆收获出售时现货市场价格下跌，从而减少收益。为了避免将来价格下跌带来的风险，该农场主决定进行大豆套保，如6月5日农场主卖出10手大豆合约，成交为2040元/吨，9月份在现货市场实际出售大豆时，买入10手9月份大豆合约平仓，成交价2010元/吨，问在不考虑其他费用情况下，9月对冲平仓时基差应该为（）能使农场主实现净赢利的套保。 A．＞-20元/吨nbsp; B．＜-20元/吨nbsp; C．＞20元/吨nbsp; D．＜20元/吨 8、期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的（）。 A．专项基金 B．特殊基金 C．专门存款 D．法定基金 9、导致期货从业资格被注销的情形有__。 A．期货从业人员因工伤住院 B．期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司 C．期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司 D．期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销 10、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起__个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A．3 B．5 C．7 D．1511、期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有（）。 A．知情权 B．否决权 C．解释权 D．同意权 12、某公司现有资金1000万元，决定投资于A、B、C、D四只股票。四只股票与SP500的p系数分别为0.8、1、1.5、2。公司决定投资A股票100万元，B股票200万元，C股票300万元，D股票400万元。则此投资组合与SP500的β系数为（）。 A．0.81 B．1.32 C．1.53 D．2.44 13、期权交易的用途是__。 A．减少交易费用 B．创造价值 C．套期保值 D．投资 14、，西方主要工业化国家首脑在美国的布雷顿森林召开会议，创建了国际货币基金组织。 A：1942年 B：1943年 C：1944年 D：1945年 15、关于期权的水平套利组合，下列说法中正确的是__。 A．期权的到期月份不同 B．期权的买卖方向相同 C．期权的执行价格不同 D．期权的类型不同 16、期货交易所分立的，其债权、债务由。 A：原期货交易所继续负担 B：期货业协会负担 C：中国证监会负担 D：分立后的期货交易所承继 17、期货公司会员单位应当完善（），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。 A．交易程序规定 B．客户纠纷处理机制 C．客户投诉管理机制 D．客户效益机制 18、若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者，主管机关依法得采取何种紧急处分? A：调整保证金额度 B：限制期货交易人交易数量 C：停止一部或全部之期货交易 D：以上皆是。 19、以下说法正确的是