2016年湖北省期货从业资格法律法规汇总考试试题.docx

2016年湖北省期货从业资格法律法规汇总考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货交易所以其全部财产承担（）。 A．行政责任 B．无限责任 C．民事责任 D．经济责任 2、期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报批准。 A：财政部 B：期货公司 C：期货交易所 D：中国证监会 3、期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的____方式免除合约履约义务。 A：:实物交割 B：:现金结算交割本文 C：:对冲平仓 D：:套利投机 4、期权交易的用途是__。 A．减少交易费用 B．创造价值 C．套期保值 D．投资 5、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。 A．500万元 B．1000万元 C．3000万元 D．5000万元 6、期货交易所因会员保证金不足且没有及时追加保证金或者自行平仓，而将会员的合约强行平仓后，强行平仓的有关费用和发生的损失应由承担。 A：会员 B：期货交易所 C：所有投资者共同 D：会员和期货交易所共同 7、非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得__客户的保证金和充抵保证金的其他资产。 A．查询 B．查封 C．扣划 D．冻结 8、甲公司进行期货投资，在投资过程中，由于乙期货公司过错导致甲经济损失达25万元。关于对甲的赔偿，下列说法正确的是__。 A．对其中的10万元全额补偿，剩下的15万元按照80%的比例补偿 B．全部补偿 C．按照90%的比例补偿 D．按照80%的比例补偿 9、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。 A．5 B．10 C．15 D．20 10、是期货分析师的主要的工作成果，是期货公司等机构提供给投资者的咨询产品 A：期货投资分析师工作报告 B：期货投资分析量意见书 C：期货投资分析报告 D：期货投资分析师备忘录11、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当__。 A．永久性撤销甲的期货从业人员资格 B．暂停甲的期货从业人员资格3年 C．撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请 D．暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月 12、期货交易的对象是______。 A．实物商品 B．金融产品 C．标准化合约 D．能源 13、开盘价是某一期货合约的交易开始前经集合竞价产生的成交价格.集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后的第一笔成交价为开盘价. A：3分钟 B：4分钟 C：5分钟 D：10分钟 14、国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处____年以上有期徒刑，可以并处没收财产。 A：3 B：5 C：7 D：10 15、某投资者预测某期货合约的价格将会下跌，则买入1份 (100吨)执行价格为1 000元/吨的看跌期权，权利金为30元/吨。若后市确实下跌，该投资者在940元/吨的价位欲执行该期权，则该投资者的收益为__元。 A．6 000 B．3 000 C．1 000 D．9 000 16、不属于期货公司风险分类评价指标的是______。 A．风险管理能力指标 B．市场影响力指标 C．持续合规状况指标 D．盈利能力指标 17、是期货市场的基本功能。 A：规避风险和获利 B：规避风险和价值发现 C：规避风险和价格发现 D：规避风险和套现 18、__是公司制期货交易所的法定代表人。 A．总经理 B．董事长 C．理事长 D．监事长 19、期货投资方案是 A：以技术面分析为主，以基本面分析为辅 B：以基本面分析为主，以技术面分析为辅 C：技术分析、基本面分析并重 D：以趋势分析为主 20、以下属于持仓费的是__。 A．运输费 B．存储费 C．管理费 D．保险费 21、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。 A．监事会 B．股东大会 C．董事会 D．员工代表大会 22、以__为代表的期货投资基金的监管模式，是通过一些间接的法规来制约基金业的活动，并没有全国性管理机构，主要依靠证券交易所、基金业协会等进行自我监管。 A．英国 B．新加坡 C．美国 D．日本 23、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有__。 A．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待 B．期货从业人员在执业过程中遇到相