深圳市长方半导体照明股份有限公司2014年度内部控制自我.PDFVIP

深圳市长方半导体照明股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告 为提高公司治理和规范运作水平，保护投资者合法权益，深圳市长方半导 体照明股份有限公司（以下简称 “公司”）根据《公司法》、《证券法》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理规则》、《企业内部 控制基本规范》及配套指引等相关法律、法规的相关要求，结合公司自身特点 和发展需要，制定了一整套贯穿于公司生产经营各层面、各环节的内部控制制 度，设立了监督内部控制执行的职能部门，建立了适应公司经营发展的内部控 制体系，确保内部控制制度有效执行，并根据自身经营发展和经济环境变化不 断加以完善。公司董事会对2014 年度公司内部控制的健全性、合理性以及实施 的有效性进行深入的自查，在此基础上对公司内部控制做出自我评价。 一、 公司的基本情况 深圳市长方半导体照明股份有限公司（原名为“深圳市长方光电科技有限公 司、深圳市长方照明工业有限公司”，以下简称“公司”或“本公司”）系深圳市 工商行政管理局核准，由邓子长和宋惠勤共同出资组建的有限公司，于2005 年 5 月30 日取得深圳市工商行政管理局核发的4403012177795 号《企业法人营业 执照》。成立时公司注册资本为100 万元，实收资本100 万元，其中邓子长以货 币出资70 万元，持股比例为70%；宋惠勤以货币出资30 万元，持股比例为30%。 2008 年1 月4 日，新老股东向公司增资930 万元，增资后注册资本变更为 1,030 万元。经股东会决议将本公司名称由“深圳市长方光电科技有限公司”变 更为“深圳市长方照明工业有限公司”，同意宋惠勤将其占公司30%的股份以人 民币30 万元转让给邓子长，决定增加邓子贤、邓子权、邓子宜、邓子华为公司 的股东。变更后邓子长出资400 万元，占38.83%；邓子贤出资150万元，占14.56%； 邓子权出资200 万元，占19.42%；邓子宜出资80 万元，占7.77%；邓子华出资 200 万元，占19.42%。 2008 年4 月25 日，公司注册资本变更为3,030 万元，变更后邓子长出资 11,765,490 元，占38.83%；邓子贤出资4,411,680.00 元，占14.56%；邓子权 出资5,884,260.00 元，占19.42%；邓子宜出资2,354,310.00 元，占7.77%；邓 子华出资5,884,260.00 元，占19.42%。 2008 年8 月5 日，公司注册资本变更为6,030 万元, 本次增资后公司于2008 年8 月13 日取得深圳市工商行政管理局核发的4403013170394 号《企业法人营 业执照》。变更后邓子长出资23,414,490.00 元，占38.83%；邓子贤出资 8,779,680.00 元，占14.56%；邓子权出资11,710,260.00 元，占19.42%；邓子 宜出资4,685,310.00 元，占7.77%；邓子华出资11,710,260.00 元，占19.42%。 根据2010 年5 月6 日公司各股东间签署的股权转让协议邓子宜将其所占公 司7.77%的股份分别转让给邓子长3.17%、邓子华1.58%、邓子权1.58%、邓子贤 1.44%。变更后邓子长出资25,326,000.00 元，占42%；邓子贤出资9,648,000.00 元，占16%；邓子权出资12,663,000.00 元，占21%；邓子华出资12,663,000.00 元，占21%。 2010 年7 月12 日，公司注册资本变更为62,650,000.00 元，本次新增注册 资本2,350,000.00 元，本次增资是由公司临时股东会决议决定增加的股东杨文 豪、孟令保、叶泽华、胡丰森、章鹏文等28 人出资。 2010 年12 月17 日，根据公司发起人协议及章程的规定，本公司申请整体 变更为股份有限公司的基准日为2010 年10 月31 日。变更后注册资本为人民币 6,900 万元，由公司截至2010 年10 月31 日经审计的所有者权益（净资产）人 民币10,169.53 万元，按1：0.6785 的比例折合股份总额6,900 万股，每股面值 1 元，共计股本人民币6,900 万元投入，由原股东按原比例分别持有。该次增资 后股本为6,900 万元。 2010 年12 月28 日，根据公司股东大会决议及章程的规定，本公司申请增 资人民币1,200 万元, 由原股东邓子权、杨文豪