投资者服务先进经验材料.PDFVIP

信达证券股份有限公司广州番禺富华东路证券营业部 投资者服务先进经验材料 为了让投资者树立正确的投资观念，增强风险防范意识，保护投 资者合法权益，促进证券市场的健康平稳发展，信达证券股份有限公 司广州番禺富华东路营业部 （以下简称 “营业部”）积极深入开展投 资者教育工作，因地制宜、发挥优势，有效开展内容丰富、形式多样 的投资者教育工作，引导投资者多学习，多研究、多思考、不盲目、 不炒作、不投机，树立理性的投资理念。以下对营业部投教工作的开 展汇报如下： 一、制度体系建设情况 营业部为信达证券股份有限公司（以下简称 “公司”）广东辖区 所属分支机构之一，公司制定了《经纪业务投资者教育与服务工作指 引》、《经纪业务客户风险分类及客户适当性管理办法》、《融资融 券业务客户适当性管理办法》、《信达证券股份有限公司为信达期货 有限公司提供中间介绍业务客户服务管理办法》、《信达证券股份有 限公司股票期权业务客户适当性管理实施细则 （试行）》、《股票质 押式回购交易业务投资者适当性管理办法》、《中小企业私募债券业 务投资者适当性指引》、《客户创业板适当性管理办法》、《代销金 融产品销售适当性管理办法》、《代销金融产品业务客户分级办法》、 《约定购回式证券交易业务客户适当性管理办法》、《资产管理业务 客户适当性管理办法》等一系列管理制度和实施细则。 依托公司严谨细致的制度体系，营业部在客户开发、客户证券交 易、客户服务、信息披露等业务环节都严格按照各项制度和实施细则 认真贯彻落实，切实做到了解投资者风险等级划分、投资者了解适合 自身的产品。特别是在金融产品销售、创新业务办理中对投资者进行 风险承受能力评估，按照评估等级提供与投资者的财务状况、投资目 标、风险承受能力等相适应的产品和服务。 二、服务队伍建设情况 （一）、为了进一步规范我部投资者教育工作，引导各类证券投资 者树立正确的投资理念，根据《中国证券业协会会员投资者教育工作 指引（试行）》和中国证监会的相关规定以及公司《经纪业务投资者 教育与服务工作指引》，营业部于2016年成立了投资者教育工作小 组。其中，其中营业部负责人作为投资者教育工作负责人和第一责任 人；合规总监、客服主管、交易主管、电脑主管、财务主管、营销主 管共同组成营业部投资者教育工作领导小组；客服主管和营销主管具 体负责营业部投资者教育工作的推广和落实。 （二）、投资者教育工作领导小组的基本职责包括不限于以下几方 面： 1、落实公司制定的投资者教育工作计划及方案； 2、按照中国证监会、中国证券业协会、广东证券期货业协会的相关 要求和公司关于投资者教育的工作制度、工作计划，制定与本营业部 相适应的投资者教育年度计划和实施方案； 3、策划、组织实施本营业部投资者教育工作计划中的各项内容；将 投资者教育工作于服务与日常工作紧密结合； 4、创新本营业部投资者教育与服务工作的方式与内容，形成本营业 部投资者教育工作的特色； 5、负责新业务、新产品的投资者教育与服务工作，制定具体的工作 方案，并组织实施； 6、检查、评价本营业部投资者教育工作的实施情况； 7、定期向公司汇报营业部投资者教育与服务工作的进展情况等。 （三）、为提高服务人员的专业水平，营业部在日常人员管理中严 格要求，鼓励员工尽早通过证券投资分析考试，凡是符合申请证券投 资咨询业务(投资顾问)资格条件的员工，积极申请专业资格。经统计， 目前营业部在职员工24人，其中取得证券投资咨询业务(投资顾问) 资格的员工共计14人，占比58.33%。 三、服务内容及方式 （一）、宣传资料的张贴和派发 根据监督部门对投资者园地建设工作的部署和要求，坚持做好投 资者证券知识普及和风险揭示工作，营业部在醒目位置张贴重要公告 和人员提示等方式。在日常开户外宣传活动中，设置展示台、安放宣 传展架，向投资者提供投资技巧、基础知识、发放宣传册，宣传反洗 钱法律法规，普及法制基本知识，将法制信息更为深入、彻底地传达 给投资者及社会公众。 （二）、充分利用营业部官方微信公众号 为了让客户享受专业服务，及时获取咨询，营业部于2013年成 立了官方微信公众号并运营至今，累计共有 3800名用户订阅。依托 于公司研究开发中心的支持，营业部公众号提供股票咨询等相关服务, 在公众号平台设立了 “股票咨询”、 “投资尊享”、 “关于我们”三 大栏目。在大栏目下的子栏目中，对融资融券、股票期权、沪港通、 信融通都业务进行了详尽的