关于贝利特化学股份有限公司挂牌申请文件反馈意见的回复.PDF

关于贝利特化学股份有限公司挂牌申请文件 反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 贵公司于2015 年11 月18 日出具的《关于贝利特化学股份有限公司挂牌申 请文件的反馈意见》（以下简称“反馈意见”）已收悉。贝利特化学股份有限公司 （以下简称“贝利特化学”、“公司”）会同西部证券股份有限公司（以下简称“主 办券商”）以及北京大成（银川）律师事务所 （以下简称“律师”）、希格玛会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）对贵公司提出的反馈意见进行 了认真讨论与核查，并逐项落实后向贵公司提交《关于贝利特化学股份有限公司 挂牌申请文件的反馈意见的回复》（以下简称“本反馈回复”）。 涉及对《贝利特化学股份有限公司公开转让说明书》（以下简称“公开转让 说明书”）进行修改或补充披露的部分，已按照反馈意见的要求对公开转让说明 书进行了修改和补充，并已在公开转让说明书（反馈稿）中以楷体加粗标明。 现就反馈意见述及的问题按顺序，向贵公司具体回复如下（除非另有指明， 本回复说明中释义与公开转让说明书中释义相同）： 1 一、公司特殊问题 1.请主办券商和律师就公司是否按照《全国中小企业股份转让系统挂牌业 务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（一）》的相关要求履行核查与披 露子公司相关情况，作补充核查并发表意见。 回复： （1）本券商已按照《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂 牌条件适用若干问题的解答（一）》的相关要求再次履行核查工作，经核查，发 现未充分披露申请挂牌公司股东、董事、监事、高级管理人员与子公司的关联关 系，现已在公开转让说明书中补充披露，具体补充披露情况如下： “第一节公司基本情况/三、公司股权结构及变化情况/ （三）公司股东、 持有5% 以上股份股东及前十名股东基本情况/2、公司持有5% 以上股份及前十名 股东基本情况/ （2 ）赵黎明”中补充披露内容为“2014 年11 月至今任贝利特生 物科技执行董事、法定代表人”； “第一节 公司基本情况/四、公司董事、监事、高级管理人员情况/ （一） 董事基本情况/周进华”中补充披露内容如下 “2014 年5 月起至今任生物科技公 司总经理”。 “第三节 公司治理/七、公司董事、监事、高级管理人员的基本情况/ （四） 公司董事、监事、高级管理人员是否存在在其他单位兼职的情形”中进行补充披 露如下 “截至本公开转让说明书出具之日，赵黎明除担任本公司董事、技术副 总经理外，还担任子公司生物科技执行董事、法定代表人；周进华除担任本公 司董事外，还担任子公司生物科技总经理。 除以上披露的股东、董事、监事和高级管理人员在全资子公司生物科技兼 职情况外，不存在公司股东、董事、监事、高级管理人员在其他单位兼职的情 形。 （2）子公司业务收入不到股份公司业务收入10%，尚达不到业务披露条件。 符合解答一的相关要求。 （3 ）申请挂牌公司及其子公司所属行业为重污染行业,在“第二节 公司业 务/ （四）公司的安全生产、质量标准及环境保护情况”中披露，氰胺下游产品深 加工项目环评批复、环保验收、排污许可证以及配置污染处理设施的，应在申报 2 挂牌前办理完毕；截止本次反馈意见回复之日，氰胺下游产品深加工项目已环保 验收完毕。具体回答在问题2、中回复。 2、 请主办券商和律师就公司是否按照《全国中小企业股份转让系统挂牌 业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（一）》的相关要求履行核查公 司及子公司的环保情况，作补充核查并发表意见。 回复： （1）办理建设项目环评批复、环保验收、排污许可证以及配置污染处理设 施的情况。 ①主办券商和其他中介机构的尽调情况。 A、尽调过程 主办券商项目组通过查阅环保相关法律、法规，查阅公司环评报告及环保验 收手续；政府部门出具的相关证明文件；公司相关环保制度、公司生产流程、访 谈公司管理层等方式，了解公司相关环保情况。 B、事实依据 政府部门出具