2018年保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》真题解析15(乐考网).pdfVIP

2018 年保荐代表人胜任能力考试《投资银行 业务》真题解析 （乐考网） 证券专业资格考试科目保荐代表人胜任能力考试 《投资银行业务》，考试时间为180 分钟，考试题型均为 选择题，考试题量为120 题，该考试的含金量高，难度大并且只有在通过从业考试之后才可以报考。更多 考试资料请关注乐考网或本文库持续更新。 71[单选题] 保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格：情节严重的，对其采取证券 市场禁入的措施(  )。 Ⅰ配偶持有发行人股份 Ⅱ通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ 尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范 Ⅳ 发行保荐工作报告存在重大遗漏 A. ⅠⅢⅣ B. ⅠⅡⅣ C. ⅠⅡⅢⅣ D.ⅡⅢⅣ 参考答案：C 易错项为C,D 。 参考解析： 《保荐办法》第六十八条保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确 认之日起3 个月到12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人 资格：(一)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;(二)未完成或者未参加辅导工作;(三)未参加持续 督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责;(四)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受 到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;(五)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委 员会的审核工作;(六)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。 《保荐办法》第六十九条保荐代表人 出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：(一) 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻 底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范;(二)通过从事保荐业务谋取不正当利益;(三)本人及其配偶持 有发行人的股份;(四)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏的文件;(五)参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 72[单选题] 个人投资者可以进行哪些债券投资?(  ) Ⅰ国债 Ⅱ地方政府债券 Ⅲ 银行间债券市场金融债券 Ⅳ 可转换公司债券 A. Ⅰ、Ⅱ B.Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：C 易错项为C,A 。 参考解析：Ⅲ项，全国银行间债券市场金融债券一般面向机构投资者发行，个人投资者无法参与。 73[单选题] 以下属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和 过户登记手续的情形的有(  )。 Ⅰ上市公司回购股份，导致股东持有上市公司股份超过30% Ⅱ经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益 的股份超过该公司己发行股份的30%，投资者承诺3 年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同 意投资者免于发出要约 Ⅲ 证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行 股份超过30%，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的 解决方案 Ⅳ 因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% A. Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B 易错项为B,C 。 参考解析：Ⅰ属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形。 74[单选题] 根据公司法的规定，以下说法正确的有(  )。 Ⅰ某有限公司章程规定董事长由董事会全体董事三分之二以上通过选举产生 Ⅱ股份公司董事长由董事会以全体董事三分之二以上通过选举产生 Ⅲ 股份公司董事会成员中应当有职工代表 Ⅳ 两个以上国有企业投资设立的有限公司董事会成员中应当有职工代表 A.ⅢⅣ B. ⅠⅢ C. ⅠⅣ D. ⅠⅡ 参考答案：C 易错项为C,D 。 参考解析：有限公司董事长、副董事长由章程规定产生办法，股份公司董事长、副董事长由董事会以全