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广东金润和科技股份有限公司股票发行情况报告书 广东金润和科技股份有限公司 股票发行情况报告书 （股票简称：金润和 股票代码：831603） 住所：东莞市桥头镇文明路 （田新段）206号 主办券商 住所：东莞市莞城区可园南路一号 二〇一八年十二月 1-2-1 广东金润和科技股份有限公司股票发行情况报告书 目录 目录2 释义3 一、本次发行的基本情况4 （一）本次发行股票的数量及募集金额4 （二）发行价格4 （三）实际募集资金未达预计募集资金时，实际募集资金投入的安排5 （四）现有股东优先认购的情况5 （五）发行对象及认购股份数量的情况6 （六）本次发行对象私募投资基金或私募投资基金管理人的备案情况8 （七）本次发行中，是否存在特殊条款9 （八）本次发行后，控股股东或实际控制人是否发生变化9 （九）本次发行公司是否存在取得新增股份登记函前使用募集资金的情形9 （十）本次发行是否需经中国证监会核准10 （十一）挂牌公司及其法定代表人、控股股东、实际控制人、董监高、控股子公司以及 本次股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的说明10 （十二）前次募集资金的使用情况11 （十三）前期发行中是否存在发行构成收购的承诺、非现金资产认购的承诺或者私募投 资基金备案的承诺12 二、发行前后相关情况对比12 （一）发行前后股东持股数量、持股比例及股票限售情况12 （二）本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权以及董事、 监事、高级管理人员及核心员工持股的变动情况13 （三）发行后主要财务指标变化16 三、新增股份限售安排17 四、本次股票发行募集资金专项账户的设立情况及三方监管协议的签订情况17 五、就本次发行有关事项调整的专项说明18 六、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明20 七、备查文件目录21 1-2-2 广东金润和科技股份有限公司股票发行情况报告书 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： 公司、本公司、金润和 指 广东金润和科技股份有限公司 董事会 指 广东金润和科技股份有限公司董事会 股东大会 指 广东金润和科技股份有限公司股东大会 金润和通过定向发行方式，向认购人发行股票募集资金的 本次股票发行、本次发行 指 行为 《广东金润和科技股份有限公司2017年股票发行方案（一） 本次发行方案 指 （修订）》 牧音王 指 东莞市牧音王电子有限公司 金洱、湖南金洱 指 湖南金洱电子设备有限公司 润宏 指 湖南润宏智能自动化设备有限公司 和冠 指 东莞市和冠智能设备有限公司 润泰 指 广东润泰精密机械有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》