新三板法律法规文件汇编(全).pdf

收听“聚法实务”微博，积累法律实务经验！/jufa45 目 录 一、 2009 年三个法规 3 1.证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法 （暂行）3 2.主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统 挂牌业务规则10 3.股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信 息披露规则14 二、 2009 年八个配套规则和协议 18 1.主办券商尽职调查工作指引18 2.主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统 挂牌备案文件内容与格式指引29 3.股份报价转让说明书必备内容……………………………………………………………………………………32 4.证券公司从事报价转让业务自律承诺书35 5.报价转让特别风险揭示书38 6.报价转让委托协议书40 7.主办券商推荐中关村科技园区非上市股份公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌 报价转让协议书46 8.证券公司关于加强报价转让业务投资者管理自律承诺书53 三、 2012 年协会通知54 1.关于做好制作和报送推荐挂牌备案文件工作有关事项的补充通知54 2.关于建立副主办券商核查机制的通知55 四、 2011 年度协会通知57 1.关于做好制作和报送推荐挂牌备案文件工作有关事项的通知57 2.关于进一步规范拟推荐挂牌公司改制相关工作的通知68 3.关于进一步做好填报《拟尽职调查公司基本情况表》工作的通知69 4.关于规范股份报价提示性交易行为的通知69 5.挂牌公司定期报告审查重点指引71 6.关于规范异常报价、转让行为的补充通知75 7.挂牌公司临时报告审查重点指引76 8.关于取消推荐挂牌备案文件报送日股份报价转让说明书会计数据剩余有效期的请示...…90 9.关于进一步规范主办券商内核工作的通知90 10.主办券商推荐挂牌业务尽职调查工作底稿指引91 11.主办券商信息披露督导工作指引（试行）99 五、 2010 年度及以前协会通知 109 1.关于挂牌公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份解除转让限制的通知109 2.挂牌公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份限售及解限有关事项备忘录113 3.关于做好项目小组成员备案工作有关事项的通知114 1 收听“聚法实务”微博，积累法律实务经验！/jufa45 4.挂牌公司股份特别处理备忘录116 5.关于做好股份报价转让试点投资者管理有关工作的通知117 6.关于发布《股份解除转让限制公告格式与必备内容》的公告119 7.关于挂牌公司变更会计师事务所事项的通知124 8.关于主办报价券商及相关业务人员在开展推荐园区公司挂牌业务中加强自律的提醒函.124 9.关于进一步明确行业分析师研究报告具体要求的通知126 10. 关于进一步完善定向增资工作的通知 127 11.定向增资的条件及基本流程128 12.关于做好自然人投资者买卖报价转让试点公司股份监控技术准备工作的通知129 13.关于做好账户合并后为投资者开通股份转让业务与股份报价业务有关事项的通知131 14. 关于做好投资者签署修订后的《报价转让委托协议书》与《报价转让风险揭示书》有 关事项的通知132 15.关于自然人投资者买卖中关村科技园区非上市股份有限公司挂牌股份监控业务通知...134 16.关于做好代办系统股份报价公司挂牌前股份解除转让限制工作的通知135 17.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司挂牌公司非公开发行新股登记业务指南...144 六、 附件 160 1.关于进一步规范和做好主办报价券商内核工作的通知 2008160 2.证券公司代办股份转让中关村科技园区非上市公司股份报价转让登记结算业务指南160 3.非上市股份有限公司股份转让账户管理业务指南160 4.上海会议课件160 5.厦门会议课件160 6.大连会议课件160 7.协会培训课件160 2 收听“聚法实务”微博，积累法律实务经验！/jufa45