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第九章 公共政策评估 本章要点 ● 政策评估的概念、类型、意义和标准 ● 政策评估的过程及步骤 ● 政策评估的八种模式 ● 政策评估的方法 ● 政策评估面临的困难以及推进政策评估事业的途径 第1节 政策评估概述 一、政策评估的概念 1. 关于政策评估含义的四种观点 （1）政策评估主要是对政策方案的评估,属于政策评估中预测评估的范畴； （2）政策评估是对政策全过程的评估，既包括对政策方案的评估，还强调对政策执行以及政策结果的评估； （3）政策评估是对政策的执行过程进行追踪与控制，以修正方向； （4）政策评估的着眼点应是政策效果。 一、政策评估的概念 2. 政策评估的定义 政策评估主体依据一定的标准和程序，运用特定方法，对政策的科学性、可行性以及实施后的效果、效益和效率进行分析、比较、综合后所做出的一种价值判断，以此作为决定政策继续、调整或终结的依据。 二、政策评估的意义 1．政策评估是检验政策效果、效益和效率的基本途径 2．政策评估是决定政策调整、继续或终止的重要依据 3．政策评估是有效配置资源的基础 4．政策评估是决策科学化、民主化的必由之路 政策评估的主体 1．政策的制定者和执行者（责任） 2．专业性、职业性的评估机构和人员（专业） 3．大众传播媒介（公共利益） 4．目标群体评价（自我利益） 三、政策评估的类型 1． 正式评估和非正式评估 ⑴非正式评估：指对评估者、评估形式、评估内容没有严格规定，对评估的最后结论也不作严格的要求，人们根据自己掌握的情况对政策做出评价。（专家点评、媒体分析、公民评判、领导检查） ⑵正式评估：指事先制定完整的评估方案，并严格按规定的程序和内容执行，并由确定的评估者进行的评估。它在政策评估中占据主导地位，其结论是政府部门考察政策的主要依据。（政府评估和专业机构评估） 三、政策评估的类型 2．内部评估和外部评估 ⑴内部评估：由行政机构内部的评估者所完成的评估。它可分为由操作人员自己实施的评估和由专职评估人员实施的评估。（执行者和政府内专业评估机构） ⑵外部评估：由行政机构外的评估者所完成的评估。（立法机构、司法机构、大众传播、投资者、研究机构、社会团体、公民等） 三、政策评估的类型 3．事前评估、执行评估和事后评估 ⑴事前评估：在政策执行之前进行的一种带有预测性质的评估。（预评估） ⑵执行评估：对在执行过程中的政策实施情况的评估, 以确认政策是否得到严格地贯彻执行。（过程评估） ⑶事后评估：政策执行完成后对政策效果的评估，旨在鉴定人们执行的政策对所确认问题达到的解决程度和影响程度。（结果评估） 4.单一政策评估和复合政策评估 四、政策评估的标准 1、威廉·邓恩的观点 (1)投入工作量。在政策执行过程中所投入的各项资源的质与量以及分配状况。 (2)绩效。依据具体明确的目标，分析政策对客观事物与政策环境所造成的实际影响，绩效既包括政策推动的结果，又含有民众心目中认定的满意程度。 (3)效率。即投入工作量与绩效之间的一种比例关系。 (4)充分性。即满足人们需要、价值或机会的有效程度，它反映了绩效的高低。 (5)公平性。即公共政策所投入的工作量以及产生的绩效在社会不同群体间公平分配的程度。 (6)适当性。即公共政策目标和所表现出的价值偏好，以及所依据的假设是否合适。 (7)执行力。即探求影响公共政策失败的原因，进而导致因果模型的构建。 (8)社会发展总指标。即对社会状态与发展的数量进行描述与分析。 3、政策评估的主要标准 （1）生产力标准:有无或在多大程度上解放生产力，促进生产力的发展。 （2）效益标准:以实现政策目标的程度作为衡量政策效果的尺度。 （3）效率标准:即政策效益与政策投入之间的比率。 （4）公正标准:指在政策执行后，导致与该政策有关的社会资源、利益及成本在社会不同群体间公平分配的程度。 （5）政策回应度:指政策实施后对特定团体需求的满足程度。 第2节　政策评估的过程和模式 一、政策评估过程的三个阶段 1．准备阶段 （1） 确立评估对象：评估什么政策 （2） 制订评估方案 ①阐述评估对象 ②明确评估的目的、意义和要求 ③确定评估标准 ④确定评估的内容、范围 、手段 ⑤评估的场所、时间、工作进度、经费 （3） 挑选培训人员，建立评估机构，落实评估条件，撰写评估方案 2．实施阶段 （1）利用各种调查手段，全面收集政策制定、政策执行、政策影响和政策效益等