2018年行政事业单位内部控制报告填报常见问题解答（一）.doc

PAGE \* MERGEFORMAT 9 2018年行政事业单位内部控制报告填报常见问题解答（一） 一、单机版软件注意事项 1、操作系统和安装软件要求 （1）报告软件运行环境要求为Win7以上版本计算机操作系统。如果单位计算机操作系统为WinXP等版本，且不能正常生成报告，建议升级计算机操作系统。 （2）与2017年版本相比，2018年内控报告系统架构发生重大调整，界面名称完全不同。因此，请不要将2018年报告软件同2017年报告软件安装在完全一样的同一个目录下。 2、报告类型：2018年度行政事业单位内部控制报告分为基层单位及汇总单位两种类型，请根据实际情况对应单位类型填报。 3、单位参数安装，应为“2018年度行政事业单位内部控制报告.jio”文件。 4、内控业务报表填写注意事项（计量单位） 填报内控报告需注意的是，涉及金额的全部为“元”表（系统自动四舍五入保留整数），填报时请务必注意此事项。 5、基础信息表注意事项 单位在填报内控报告时，未统计出2018年度支出总额，则填列2017年度支出总额，手动选择年度支出总额前单元格为“2017”年。 附件1“2018年度行政事业单位内部控制报告”封面中的“支出功能分类”为多个的，以基本支出的性质为准填写；“内设机构数”为独立编制机构数；“年末实有在职人数”为实际在岗在编工作人数。 6、内控报告报送方式 行政事业单位内部控制报告报送采取“逐级汇总、单向报送”的方式。 （1）“逐级汇总”即全国中央、省、市、县、乡五级行政管理区域，各级财政部门负责收集、审核、汇总本地区内控报告，并上报至上级财政部门。本地区报告包括本地区部门内控报告和下级财政部门上报内控报告。中央垂直管理部门应当按照垂直管理要求，审核并汇总本系统所属各级行政事业单位的内部控制报告。 （2）“单向报送”即每一个行政事业单位仅向一个上级主管部门或同级财政部门报送内控报告。基层行政事业单位按照行政管理关系向上级主管部门单向报送，垂直管理部门向上级主管部门单向报送，非垂直管理部门向同级财政部门单向报送，各级财政部门向上级财政部门单向报送。 7、基层单位： （1）内控报告数据填报，在录入模块中，完成封面新建、基础信息表填报、佐证材料附件池上传附件、单位层面内部控制建设情况表填报、业务层面内部控制建设情况表填报、信息系统层面内部控制建设情况表填报，内部控制工作的经验、做法及取得的成效表填报、内部控制工作中存在的问题与遇到的困难表填报、下一步内部控制工作计划、对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议表填报，运算全部报表并审核通过后，再生成《行政事业单位内部控制报告.doc》。 （2）内控报告生成阶段，封面录入——单位报告编写——批量运算——批量审核（审核完全无误），这四大步骤操作完毕之后才能生成报告——报告打印（或另存）。 8、汇总单位： （1）汇总单位填报步骤，汇总单位进行如下操作：完全汇总——汇总单位报告编写——批量运算——批量审核（审核完全无误），这四大步骤操作完毕之后才能生成报告。点击“2018年度地区（部门）行政事业单位内部控制报告”。 （2）汇总单位生成报告，双击内控报告模版，耐心等待公式结束完毕，会弹出生成的word文档报告， word里面内容不能修改，直接单击打印或者另存为文档打印即可。 9、封面代码填写及基础信息填写要求： （1）没有下属单位的填报单位，原则上无需汇总，直接向上级单位提交单体报告即可； （2）单位直接向财政部门提交报告的，即使没有下属单位，除了填写本级（单体）报告外，仍需使用汇总功能生成汇总报告； （3）汇总范围包括所有的行政事业单位（即便没有财政拨款也要填写），树形结构（例如代码中部门标识、支出功能分类等）、隶属关系、归属部门、单位预算级次均和决算填报基本保持一致（有问题可咨询本单位填写决算报告人员）。其中，基础信息中的单位在编人数不应包括临时人员。 10、汇总单位填报“基本情况表” 汇总单位“基本情况表”中，除所属单位总数外，其他指标均为自动运算得出数据，“所属单位总数”需手动填写。 11、报告打开乱码问题 需安装正版可以选择安装WPS或者office解决。如图： 12、所有信息填写完成后，打开报告出现个别乱码。 （1）请运算所有报表； （2）在软件“录入”中点批量运算，并检查填写信息是否完全。 13、生成报告后，软件无法关闭问题 生成内控报告后，软件无法关闭，需要先将内控报告另存为Word文件后再点击“关闭”。 14、树形结构维护 树形结构维护适用于：当单位树形结构有所调整，或者当某个下级单数据遗漏上报时，在汇总单位装入数据时，需要操作树形结构维护。如下图中，单位3应该与单位1、单位2同在汇总单位之下，具体操作如下： （1）在软件主界面，点击【汇总】-【树形结构维护】 （2）选择好相