(三)公司治理运作情形及其与上市上柜公司治理实务守则差异情形及原因.PDF

(三)公司治理运作情形及其与上市上柜公司治理实务守则差异情形及原因 与上市上柜公司治理实务 项目 运作情形 守则差异情形及原因 一、公司股权结构及股东权益 已按照上市上柜公司治理实 （一）公司处理股东建议或纠纷等问题之方式 （一）本公司除指定专人负责公司信息之搜集及揭露工作，并务守则相关之规定办理。 设有发言人及代理发言人，亦有本公司股务代理机构 「凯基证券股份有公司」处理股东之相关问题及建议， 若涉及法律问题，则将委请专业律师进行处理。 （二）公司掌握实际控制公司之主要股东及主要 （二）本公司均定期向股务代理机构取得最新的股东名册，并 股东之最终控制者名单之情形 随时掌握实质控制公司之主要股东，本公司股权集中且 董事多为主要股东派任，公司经由董事会建立良好之互 动关系，确保经营权之稳定性。 （三）公司建立与关系企业风险控管机制及防火 （三）本公司与关系企业间之经营、业务及财务等权责均明确 墙之方式 划分且各自独立运作，并由公司派任人员担任该公司之 董事或监察人，参与重大决策，并定期请其提供讯息， 供管理阶层决策；且制定有「对子公司监督与管理作业」 及「特定公司、关系人、联属公司及集团企业交易作业 程序」及内部控制等相关办法依循规范，并受本公司控 管与稽核，亦杜绝非常规交易及严禁利益输送之情事， 以落实对关系企业风险控管机制及防火墙之管理。 与上市上柜公司治理实务 项目 运作情形 守则差异情形及原因 二、董事会之组成及职责 已按照上市上柜公司治理实 （一）公司设置独立董事之情形 （一）本公司已依法令规定，独立董事之选举采候选人提名制务守则相关之规定办理。 度，有关独立董事之专业资格、持股及兼职限制、提名 与选任方式及其它应遵行事项，另于公司网站之投资人 关系专区揭露独立董事选任相关讯息，本公司目前设置 二席独立董事：黄荣瑞董事、陈美吟董事，并将独立董 事于董事会召开时相关重要发言一一呈述于董事会议 事录中。 （二）定期评估签证会计师独立性之情形 （二）本公司签证会计师为国内大型会计师事务所，评核会计 师之资格、委任、解任、报酬或独立性为本公司独