深圳前海联合交易中心现货交易规则.PDF

深圳前海联合交易中心现货交易规则 目录 第一章 总则2 第二章 市场主体2 第三章 特定市场和交易模式 5 第四章 结算业务7 第五章 交收业务8 第六章 风险控制9 第七章 异常情况 10 第八章 监督管理 11 第九章 信息管理 13 第十章 法律责任 14 第十一章 争议处理 14 第十二章 附则 15 1 / 15 第一章 总则 第一条 为规范深圳前海联合交易中心有限公司 （以下简称“交易中心” ）组织的商品现 货交易活动和其他市场活动，保护相关市场主体的合法权益和社会公众利益，根据《中华人 民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和 国担保法》等法律、法规、规章、规范性文件 （以下简称“法律法规” ）制定本交易规则 （以 下简称“交易规则” ）。 第二条 交易中心着力于开拓中国内地商品现货市场，立足商品现货贸易，促进商品流 通，客观反映商品价格，并在法律法规和国家政策容许的前提下适时开发相关金融产品，以 对接产业资本，服务实体经济。 第三条 交易规则适用于交易中心组织的一切交易活动以及交易中心认为应当适用交易 规则的市场活动。 交易中心、参与商、第三方机构、其他参与交易中心组织的商品现货交易活动和其他市 场活动的市场主体及其相关人员均须遵守交易规则。 第二章 市场主体 第四条 根据主体及角色不同，在交易中心参与交易活动或提供服务的市场主体分为参 与商及第三方机构。 第五条 参与商是指符合交易中心相关资质要求 ，于交易中心注册 、申请并通过交易中 心相应的资格审核，与交易中心签署相关协议后可以在交易中心组织的特定交易市场 （以下 简称“特定市场” ），从事特定市场交易活动的法人或其他组织 。 2 / 15 经交易中心批准，上述法人或其他组织可成为特定市场的专业交易商、风险管理商或综 合交易商。 专业交易商是指经交易中心批准，可以直接从事特定市场自营交易业务（以下简称“自 营业务” ），并与交易中心进行直接结算的参与商 。 风险管理商或综合交易商的管理办法将由交易中心适时制定并另行颁布。 第六条 专业交易商享有以下权利： （一） 根据交易中心批准的范围，直接从事相关交易； （二） 使用交易中心的相关设施和电子资源，根据相关业务规则和协议享有交易中心 或第三方机构提供的交易、结算、交收、融资 、仓储和信息等服务； （三） 受邀参加交易中心的相关市场推广或培训活动； （四） 推广、介绍专业交易商参与交易，并获得交易中心的相关奖励； （五） 按照交易中心的相关业务规则行使申诉、复议或异议权； （六） 交易中心规定的其他权利。 第七条 专业交易商须履行以下义务： （一） 遵守法律法规和国家政策； （二） 主动了解并遵守交易中心的相关业务规则； （三） 履行与交易中心签署的相关协议； （四） 按照交易中心公布的标准，及时、足额支付手续费等相关费用； （五） 接受交易中心的相关管理与监督，配合相关调查及监管工作并提供便利； （六） 充分了解参与交易可能遇到的各类风险，认可其参与的交易及其交易结果，承 担相关责任； （七） 及时向交易中心报告可能影响其自身履约能力的重大事项； 3 / 15 （八） 妥善保管其用户名、用户编号、密码等私有信息，并承担上述信息遭他人盗用 所产生的后果； （九） 确保提供给交易中心的相关材料及证明文件的真实性、准确性、完整性、合法 性； （十） 交易中心规定的其他义务。 第八条 专业交易商的其他权利、义务及其监督管理等由交易中心另行