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快速成长与衰退中小企业的对比分析* * 国家自然科学基金资助项目 张玉利** ** 张玉利，1965年出生，博士，教授。主要研究方向：中小企业与企业成长，管理思想与组织创新。Email:yuliz@ (南开大学国际商学院国际企业管理系，300071) 摘要 本文在综合并依据国外关于中小企业成长影响因素的研究成果，在大样本问卷调查的基础上，运用对比分析方法，探讨影响我国中小企业成长的主要因素，归纳出快速成长中小企业的共性特征，为制定中小企业政策和强化中小企业管理提供依据。 关键词 快速成长中小企业 问卷调查 成长影响因素 对比分析 1引言 在庞大的中小企业群体中，表现出快速成长业绩的企业只占5%左右[1]， 但它们在扩大就业、创造财富、促进新兴产业发展等方面的贡献却是巨大的。什么因素决定中小企业的成长？成为企业家、政府政策制定者、银行家(特别是风险投资家)以及学者们共同关心的问题。 近二、三十年来，许多学者从不同的角度对这一问题进行了探索，研究工作及成果有助于理解中小企业的成长过程，同时也表明中小企业成长存在着一定的共性。但是，目前尚无法依据这些研究成果构建可用于预测中小企业成长潜力的模型[2]。另外，同样的假设和研究方法运用于不同国家的中小企业往往会得到不同的实证分析结果。基于我国该领域研究非常薄弱的现状，本文在借鉴现有研究成果的基础上，运用与衰退企业对比的分析方法探讨我国快速成长中小企业的基本特征和影响因素。国外的调查研究表明，高速成长企业与成长缓慢的企业之间的确存在着显著的差异，这种差异的产生不是随机性的[3]。 2中小企业成长关键因素 国外对中小企业成长问题的研究起源于六、七十年代，到目前的研究成果大体可分为两大类：一类是成长影响因素研究，另一类是成长阶段研究。在成长影响因素研究方面有代表性的学者和观点有：①Edith T. Penrose 的基于资源的企业成长理论，强调中小企业成长的速度是由内部管理能力决定的[4]。②Gibrat发现新兴的小规模企业成长速度更快[5]。③David C. McCleand 主要分析企业家特点、企业战略与中小企业成长的关系，强调企业家型的中小企业表现出更强烈的成长欲望和成长业绩[6]。④以William R. Sandberg为代表的一批学者研究企业家、企业战略、产业结构、组织结构等因素与中小企业成长绩效之间的关系，结论是企业战略和产业结构特点直接影响中小企业的成长[7]。 长期从事中小企业研究的英国学者D.J.Storey在文献综述和实证调查的基础上，总结出解释企业成长的三元“类目簇”(Categorisation)模型(表1)。作为影响企业成长的因素，这三个方面共同发生作用，只有当它们恰当地结合在一起时，企业才能实现快速成长。当其中某类因素不起作用或配合不佳时，企业成长就会较慢，甚至不成长或衰弱。 表1 企业成长影响因素 企业家 企业 战略 1.动机 1.年龄 1.员工培训 2.失业 2.产业部门 2.管理培训 3.受教育程度 3.组织形式 3.外部资产 4.管理经验 4.布局 4.技术精密性 5.企业创办者的人数 5.规模 5.市场定位 6.以前曾经独立开业 6.所有权 6.市场调整 7.家史 7.计划 8.社会边缘性 8.新产品 9.专业技能 9.管理力量补充 10.年龄 10.国家支持 11.培训 11.顾客集中度 12.早先经营失败 12.竞争 13.以前的行业经历 13.信息与咨询 14.以前所在企业的规模 14.出口 15.性别 来源：Storey, D. J.. Understanding the Small Business Sector. New York: Routledge, 1994: 123-157. 从中小企业生存与发展的理论基础[8]来看，Storey的分类模型对中小企业成长的影响因素概括得更全面合理，因此本文以此为主要依据开展实证分析。 3数据的收集和样本的挑选 3.1数据的收集 受政府委托，我们于2000年1月开始在天津市开展了万户中小企业问卷调查工作。本次调查使用的问卷是在参考了国外众多研究成果并结合国内以往抽样调查结果的基础上设计的，涉及到九个方面(企业简况、资产与效益、主营业务情况、管理人员情况、员工情况、经营方针、经营情况、管理体制、问题与建议)近百项的调查内容，问卷的少部分内容针对不同类型的企业做了区分。数据的收集工作由天津市工商行政管理局借助企业年检的机会完成。由于调查样本量大、涉及行业多，所以在确定调查对象时只是依据企业的注册资本这一项目指标，注册资本小于5000万元的企业随机被抽取出来填写了问卷。 到2000年5月份，共收集到110