产品创新工艺创新与出口动态机理与效应国际贸易学专业论文.docxVIP

致谢在论文即将付梓之际，回首曾经为之奋斗的无数个挑灯夜读的夜晚，心中 致谢 在论文即将付梓之际，回首曾经为之奋斗的无数个挑灯夜读的夜晚，心中 无限感慨。在这四年的时间里留下的不仅仅是汗水，更多的是一路陪我走下来 的值得感谢的人和事。 首先最应当感谢的是我的导师黄先海教授。能够有幸进入恩师门下与其说 是一种缘分不如说是我的荣幸!在四年的博士生涯中无数次感到迷茫、焦灼、 不安以及失落时，是黄老师对我学术上的点拨以及对我极大的鼓励与肯定让我 顺利完成博士论文的撰写。黄老师平易近人的人格魅力，渊博的学识、严谨的 治学态度以及精益求精的工作作风也为我今后的学习和工作树立了榜样。 感谢顾国达老师、肖文老师，马述忠老师，罗德明老师、潘士远老师，朱 希伟老师，严建苗老师等从论文开题、预答辩到答辩过程中对我论文提出的宝 贵的建议与意见。感谢研究生科、人事科的齐爱玉老师、余若燕老师、周晓红 老师、田慧老师、王清风老师以及黄勇老师在这段时间提供的各种帮助与便 利。 感谢杨高举、陈晓华、杨君、刘毅群、郭晶、卓昊、蒋墨冰、徐晓慧、蔡 婉婷、宋学印、张小梦、喻璐、王伟伟、张艺露、陈航字、诸竹君、金泽成、 王煌等同门兄弟姐妹一直以来对我的关心和帮助。在一次次的师门seminar讨 论过程中，同门间思维的碰撞总是为我写作带来新的灵感。感谢博士班的文红 艳，王笑笑、吴国杰、潘家栋、陆雪晴、刘月、任祥卓、刘莉云等同学，他们 的帮助与支持是我读博期间的最大动力。 感谢我的父母!在求学道路上正是父母无条件的支持才让我能够顺利读完 博士学位。养育之恩、无以回报，这份恩情永记心中。在未来的工作中，我会 加倍努力，不辜负父母对我的殷切期望。 需要感谢的人还很多很多，恕我不能一一罗列，我会怀着一颗感恩的心继 续前行。 2016年9月于浙大求是园 万方数据 摘要自加入WTO以来，中国企业凭借劳动力成本优势嵌入国际市场，取得接近 摘要 自加入WTO以来，中国企业凭借劳动力成本优势嵌入国际市场，取得接近 十年的高速出口扩张，然而随着人口红利消失、欧美制造业回流等国内外条件变 迁，近年中国出口进入新常态：出口增速持续下滑、出口结构升级缓慢。从微观 机制上深入研究中国企业的出口进入、退出以及出口持续时间等出口动态行为的 机理与效应，对理解并引领出口新常态具有重要意义。过往大量文献已经从人民 币汇率、贸易自由化等因素对企业出口动态行为的影响进行研究，但从技术创新 角度理解企业出口动态行为的深层机制还相对不足。基于此，本文以技术创新角 度，特别关注产品创新与工艺创新不同类型的创新行为对出口动态行为的不同传 导机理，并进一步研究不同创新行为对出口动态的生产率效应的异质性影响。 鉴于多产品企业为中国出口企业的主体，本文将出口动态细分为企业和产品 两个层次，研究产品创新、工艺创新两种不同性质的创新行为对出口动态的不同 影响机理，并在此基础上，进一步深入探究两种创新对出口动态的影响效应，即 通过作用于出口动态进而对生产率产生的影响效应。为此本文首先基于构建的单 一产品模型，分析产品创新、工艺创新对企业层面的出口动态的影响机理并进行 相应的实证检验；其次，将产品创新、工艺创新纳入多产品企业模型框架中，揭 示不同创新类型对企业内部产品层次上的出口动态的影响机理，并拓展探讨了技 术创新对代表企业竞争优势的核心产品出口动态的影响，进而在实证上对不同创 新类型影响产品出口动态的传导机制进行实证比较；最后，基于出口学习吸收能 力的视角，进一步深入分析产品创新、工艺创新对出口动态的生产率效应构成异 质性影响的一般机制、影响渠道以及经验证据，拓展了产品创新、工艺创新关于 出口动态影响的研究领域。主要研究结论为： 1、在企业视角揭示了不同创新类型对企业出口动态存在着需求层面与供给 层面的双重影响机理：产品创新将引致的质量提升效应，工艺创新将引致成本缩 减效应。论文第3章的研究结论指出两种创新都能促进潜在进入企业进入出口市 场，抑制在位企业退出出口市场并延长在位企业的出口持续时间，但横向比较两 种创新对企业出口动态带来的差异化影响可以发现，对于潜在进入企业而言，当 企业初始进入质量相对较低时，在同样规模的创新投入下，产品创新带来的边际 利润要大于工艺创新，此时选择产品创新更能促进企业进入出口市场；而当企业 万方数据 进入出口市场后，由于质量相对提高，此时工艺创新是较产品创新更优的决策选 进入出口市场后，由于质量相对提高，此时工艺创新是较产品创新更优的决策选 择。利用中国企业微观数据的实证研究发现，在中国，产品创新更能促进企业的 进入，而工艺创新在抑制企业退出与延长企业出口持续时间上的作用更为显著。 2、在产品视角揭示了不同创新类型对产品出口动态同样存在着需求层面和 供给层面的双重影n向机理：产品创新所引致的“蚕食