证 券从业资格考试-投资基金-题型解析2讲义.pptVIP

出题方法，没有一定之规，学员自己还可以总结、发现其他的出题方法，根据出题特点、出题方法进行学习并应试，学习和应试的效果都非常明显。 祝大家都能考出好成绩！ END Thanks!! 证券市场基础知识 八、根据容易使学员混淆的内容出题　　 很多课程内容很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美圆和港币，而其面值却是人民币;沪深证券交易所的成立时间和沪深指数的发布时间虽然相近，但并非同一时间。这种题型题量大、考查面广、考点多、题型变化灵活，学员在学习和应试的时候一定要仔细。 1.下列各项不是证券投资基金与股票、债券的区别是（ ）　A.反映的经济关系不同 B.所筹集资金的投向不同　C.风险水平不同 D.收益不同2.备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本（ ）　A.正确 B.错误3.股票持有人并不是股份公司的股东，无权出席股东大会（ ）　A.正确 B.错误 A A B 九、根据重大事件出题　　 重大事件的时间、地点、人物、内容都可以出题。如就深、沪证券交易所的成立时间。可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所的成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道.琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。 1.世界上第一个股票交易所于1602年在（ ）成立　A.荷兰的阿姆斯特丹 B.美国的纽约　C.美国的华盛顿 D.英国的伦敦2.1790年成立的美国第一个证券交易所位于（ ）　A.纽约 B.华盛顿　C.芝加哥 D.费城3.1982年，（ ）在中国设立代表处,成为在我国境内设立的第一家在海外证券公司。　A.美国美林证券 B.日本野村证券　C.嘉信理财 D.美国摩根士丹利国际公司 A D B 　十、根据概念的分类出题　　 概念有分类，业务内容、业务工具、业务方式等等也有分类。　　根据概念和业务的分类出题，多种题型都可以应用这种方法。　　这种题型往往有“……可以分为……”、“属于……的有……”等字眼。 1.有价证券具有（　）的特征。　　A.产权性、收益性、流动性、风险性　　B.期限性、收益性、风险性、非返还性　　C.期限性、收益性、流动性、风险性　　D.产权性、期限性、收益性、风险性 2.股票最基本的特征（ ）　　A.收益性 B.风险性 C.永久性 D.参与性 3.债券票面的基本要素有（ ）　　A.债券的票面价值 B.债券的到期期限　　C.债券的票面利率 D.债券发行者名称 A ABD ABCD 十一、根据工作程序出题　　 证券业务工作有严格的程序。作业流程、报批程序、操作步骤、工作顺序等等都可能成为考点。　　这种题型常常包含“……的顺序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3日……”等语言。 　1.在向二级市场投资者配售新股的方式下，在T日（ ）。　　A.交易所确认有效申购　　B.投资者预先缴款 C.投资者申购　　D.投资者无需缴款　2.收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。（ ）　　 A.正确 B.错误 BC A 十二、根据主体的行为方式出题　 　证券市场是法制化、规范化、专业化的市场，对市场主体的行为有明确的限定和要求。就主体的行为方式出题，题量大、内容多、考点多、题型变化灵活。 1.上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以（ ）通过。　　A.临时决议 B.普通决议　　C.特别决议 D.一般决议　　2.当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时，应当（　）。　　A.兼顾股东利益和公司利益　　B.兼顾自身及公司和股东利益　　C.兼顾自身利益与股东利益　　D.以公司和股东利益最大化为行为准则 B D 3.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（ ）。　　A.基金投资人共同承担 B.基金管理人负责承担　　C.基金托管人负责承担 D.基金发起人共同承担4.目前，我国开放式基金由（ ）设立。　　A.基金管理人 B.基金代销人　　C.基金托管人 D.基金持有人大会5.可转换公司债券发行人应在募集说明书摘要的显要位置声明（ 　）。 A.发行人董事会已批准本募集说明书及其摘要 B.发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责 C.募集说明书全文同时刊载