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基金法律制度与监督管理 ——基金销售人员从业资格考试辅导 李瑞真 2008年7月 1 本章内容介绍 2 第九章考试大纲（一）  熟悉我国证券市场和基金市场的法规体系、监管架构。 熟悉证券市场和基金市场监管的意义、原则、目标和 行政监管的主要手段。熟悉证券市场的自律性管理组 织织，熟悉证券交易所的主要职能熟悉证券交易所的主要职能，熟悉证券业协会的熟悉证券业协会的 主要职能及对证券从业人员的资格管理。  掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、调整范围 和主要内容。熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。 3 第九章考试大纲（二）  掌握我国基金市场监管的法律法规体系。  掌握《证券投资基金法》的调整对象、范围及主要内容。  掌握掌握 《《证券投资基金运作管理办法证券投资基金运作管理办法》》对基金的募集对基金的募集、、基基 金份额的深沟、赎回的有关规定。  了解《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资 基金行业高级管理人员任职管理办法》、《证券投资基 金信息披露管理办法》以及《证券投资基金托管资格管 理办法的相关内容》 4 第九章考试大纲（三）  掌握《证券投资基金销售管理办法》对基金代销机构、基 金宣传推介材料和销售费用、基金销售业务的行为规范的 有关规定；熟悉基金销售业务的监督管理和法律责任。  掌握掌握 《《证券投资基金内部控制指导意见证券投资基金内部控制指导意见》》对基金销售机构对基金销售机构 内部控制的有关规定。  掌握《证券投资基金销售适用性指导意见》对基金销售机 构实施销售适用性原则的有关规定。  掌握《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》对 基金销售机构信息平台的有关规定。  掌握《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》 对基金销售人员的销售行为的有关规定。 5 第一节 6 第一节学习要点 一、我国证券市场的法规体系  法规体系的定义、组成部分、颁布主体、效力层次。  《公司法》和《证券法》在证券市场法规体系中的重要地位。 二、我国证券市场的监督和管理我国证券市场的监督和管理  监管的意义、目标、原则和手段  五位一体的监管架构及该架构下各监管主体的职责。 三、我国证券市场相关主要法律  《证券法》和《公司法》的颁布时间、修订历程、现行生效 的时间。  《刑法》中与证券犯罪有关的罪名、罪责形式。 7 一、我国证券市场的法律体系 法规体系：  是指一国的全部现行法律规范，按照一定标准和原则， 划分为不同的法律部门而形成的内部和谐统划分为不同的法律部门而形成的内部和谐统一、、有机联有机联 系的整体。  我国证券市场法规体系由国家法律、行政法规、部门规 章和自律规则四个部分构成。 213