关于中国民生投资股份有限公司发行18年度第四期超短期融资券法律意见书.pdf

本所及经办律师依据中国现行法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规 定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责， 遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所 认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本所仅就与公司本期发行相关的法律问题发表意见，且仅根据中国现行法律 法规发表法律意见，并不依据任何中国境外法律发表法律意见。本所不对公司本 期发行所涉及的会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中对有 关财务数据或结论进行引述时，本所已履行了必要的注意义务，但该等引述不应 视为本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依 赖有关政府部门、发行人或其他有关单位出具的说明或证明文件出具法律意见。 本所同意将本法律意见书作为本期债务融资工具注册或备案必备的法律文 件，随同其他材料一同报送并予以公开披露，并对所出具的法律意见承担相应的 法律责任。 本法律意见书仅供公司本期发行之目的使用，不得用作任何其他目的。本所 同意公司在其为本期发行所制作的相关文件中引用本法律意见书的相关内容，但 公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，本所有权对上述相 关文件的相应内容再次审阅并确认。 本所根据《公司法》等有关法律、法规和中国银行间市场交易商协会（以下 简称“交易商协会”）有关规定的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律 意见如下： 2 一、本期发行的主体资格 1. 发行人为一家具有法人资格的非金融企业 发行人是一家依据中国法律在中国境内合法成立并有效存续的股份有限公 司，具有独立的法人资格，现持有上海市工商行政管理局 （以下简称“上海 市工商局”）于2016 年11 月16 日颁发的《营业执照》（统一社会信用代码： 91310000301598720A ）。 根据上述《营业执照》，发行人目前的基本情况如下： 公司名称： 中国民生投资股份有限公司 法定代表人： 李怀珍 住所： 上海市黄浦区中山南路100 号23 层 注册资本： 人民币5,000,000 万元 公司类型： 股份有限公司 （非上市） 股权投资，股权投资管理，商务咨询，财务咨询（不得从事代理 经营范围： 记账），实业投资，资产管理，投资咨询。（依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展经营活动） 成立日期： 2014 年5 月9 日 营业期限： 2014 年5 月9 日至不约定期限 基于上表所列之发行人基本情况，发行人是一家具有法人资格的非金融企 业。 2. 发行人为交易商协会会员 根据交易商协会于2015 年5 月28 日出具的《中国银行间市场交易商协会 特别会员资格通知书》（编号：中市协会[2015]277 号）以及本所律师对交 易商协会网站所作的检索，发行人为交易商协会特别会员。 3. 发行人的主要历史沿革情况 发行人系59 名法人共同出资发起设立的股份有限公司，于2014 年 5 月9 日取得上海市工商局颁发的《营业执照》（注册号：310000000125935 ），发 行人设立时的股本为人民币5,000,000 万元，发起人名单和持股比例详见附 3 件一。根据普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华 永道”）于2014 年8 月27 日出具的《验资报告》（普华永道中天验字（2014 ） 第475 号），截至2014 年7 月1 日止，发行人实缴股本为人民币33,200,000,000 元，以货币方式缴纳。 根据普华永道于2015 年3 月30 日出具的《审计报告》（普华永道中天审字 (201