安徽省2015年上半年基金从业资格远期、期货合约等区别考试试题.docVIP

安徽省2015年上半年基金从业资格：远期、期货合约等区 别考试试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题， 每小题2分，60分。） 1、 下列不属于基金利润来源的是_。 存款利息收入 发放贷款利息收入 投资收益 公允价值上升带来的收益 2、 基金组织在契约型证券投资基金屮是一个— A：代理机构 B：中介机构 C：无形机构 D：有形机构 3、基金监管部对基金销售的H常持续监管主要包括 对基金销售机构的资格审核 对基金销售机构高级管理人员的资格审核 对基金销售机构销售人员从业行为的监管 对基金销售各环节的监管 4、—是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内 部控制制度的有效执行。 健全性原则 有效性原则 C?独立性原则 D.审慎性原则 5、截至2007年年底，共有—家基金管理公司获得QDII资格，—只QDII基金 进入运作期。 5； 5 5； 1 C? 12； 5 D? 12； 1 6、下列金融产品中，流动性差于基金的有_。 人民币特种股 银行理财产品 C?保险投资产品 D?券商集合计划 7、 以下关于资本证券的叙述错误的是_。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 持有人有一定的收入请求权 广义的有价证券包描商品证券、货币证券和资本证券 有价证券是资木证券的主要形式 8、 开放式基金自基金份额发售Z口起 个月内募集金额少于 亿元, 该基金不得成立。— 3； 2 B? 3； 3 C? 6； 2 D. 6； 3 9、 基金管理公司的筹建和开业须经—批准。 A：中国证监会 B：中国证券业协会基金业委员会 C：证券交易所 D：国家工商管理局 10、 下列不属于证券市场显著特征的选项是— A：证券市场是价值实现增值的场所 B：证券市场是价值直接交换的场所 C：证券市场是财产权利直接交换的场所 D：证券市场是风险直接交换的场所 11、 基金托管人在基金运作中的作用主要有_。 作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 对基金管理人的投资运作进行监督 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 对基金资产进行会计复核和审查 12、 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是 开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当 日基金份额的余额数量计算 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎冋或者转换 c.投资人在基金合同约定Z外的口期和时间提出申购、赎回或者转换申请的， 其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格 D.基金管理人应当自收到投资人中购、赎回中请之日起3个工作日内，对该 申购、赎回的有效性进行确认 13、基金交易费用的核算一般是按—计提的。 TOC \o 1-5 \h \z 年 季 日 月 14、下列—不属于基金的运作相关环节。 基金收益分配 基金募集 基金投资运作 基金前台管理 15、 《证券投资基金运作管理办法》于—年6月29日由中国证监会颁布，于同 年7月1日起实施。 A： 2003 B： 2004 C： 2005 D： 2006 16、 围绕《证券投资基金法》，屮国证监会、证券交易所和屮国证券业协会制定 并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对—及基金从业人员管理等 各个方面作出了具体规定。 基金管理人、基金托管人 基金募集 C?基金交易、管理、托管 D.基金信息披露、销售 17、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为（）。 0.25%nbsp; 0.33%nbsp; 0.75%nbsp; 1.50% 18、封闭式基金溢价发行是指— A：基金按高于面值的价格发行 B：基金按低于面值的价格发行 C：基金按等于面值的价格发行 D：以上都不是 19、下列关于稳健型投资者的说法，正确的有_。 其主要目标是在风险较小的情况下获得一定的收益 愿意使本金面临一定的风险 C?家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型 D.通常专注于投资的长期增值 20、 我国目前只能由—担任基金管理人。 商业银行 基金管理公司 基金注册登记机构 证券公司 21、 从公司概况来说，_的公司，其长远的发展具有一定的优势。 股东数量较多 股东实力强大 C?持股比例合理 D.股权变动频繁 22、 广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如_等。 印刷媒体 户外和公共交通广告 移动电视媒体 网站在线服务 23、 下列关于公司产品竞争能力的说法屮，正确的是_。 成本优势是决定竞争优势的关键因素 在现代经济中，公司新产品的研究与开发能力是决定公司竞