国浩律师(上海)事务所关于上海复星高科技(集团)有限公司发行17年度第三期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于上海复星高科技（集团）有限公司 发行2017 年度第三期超短期融资券的 法律意见书 第一节 引言 致：上海复星高科技（集团）有限公司 一、出具法律意见书的依据 国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）根据上海复星高科技（集团） 有限公司 （以下简称“发行人”、“公司”）的委托，担任发行人2017年度第三 期超短期融资券发行 （以下简称“本期发行”）的特聘专项法律顾问。本所律师 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称 “《管理办法》”）、《银行 间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称“《业务规 程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简 称 “《发行规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书 指引》（以下简称 “《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具中介服务规则》（以下简称 “《中介服务规则》”）、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、 《非金融企业债务融资工具注册文件表格体系》（以下简称 “《表格体系》”） 等法律法规和中国银行间市场交易商协会规则，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 二、律师声明的事项 1、本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，并基于 对有关事实的了解和对我国现行法律、行政法规和相关规定之理解发表法律意见。 1 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 2 、本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本期 发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误 导性陈述及重大遗漏。 3、本所律师同意将本法律意见书作为发行人本期发行申报的法律文件，随 同其他申报材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并愿意承担相应的法律责任。 4 、发行人向本所律师保证，其已经提供了为出具本法律意见书所必需的真 实、完整、准确、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，递交给本所的 文件上的签名、印章真实，所有副本材料和复印件与原件一致。 5、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所 律师依赖于有关政府部门、发行人或其他有关机构出具的证明文件出具本法律意 见书。 6、本所律师仅就与发行人本期发行有关的法律问题发表法律意见，不对有 关会计、审计、资产评估、信用评级等专业事项发表意见。本所在本法律意见书 中对有关审计报告、专业说明、信用评级报告书中的某些数据和结论的引述，并 不意味着本所对该等数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证， 本所对该等文件的内容并不具备核查和作出评价的适当资格。 7、本法律意见书阅读时所有章节应作为一个整体，不应单独使用。本所律 师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。 8、本法律意见书仅供发行人为本期发行的目的使用，不得用作任何其他目 的。 2 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 第二节 正文 一、发行人的主体资格 （一）发行人系具有法人资格的非金融企业 1、发行人的设立 经核查，发行人系经上海市科学技术委员会以沪科（94 ）第347号《关于同 意组建上海复星高科技（集团）有限责任公司的批复》批准，由上海广信科技发 展公司（后改制为 “上海广信科技发展有限公司”，以下简称“广信科技”）