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金融市场基础知识
——2018证券从业资格—考纲知识点对照
目录
TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc517806635 第一章 金融市场体系 PAGEREF _Toc517806635 \h 2
HYPERLINK \l _Toc517806636 第一节 全球金融体系 PAGEREF _Toc517806636 \h 2
HYPERLINK \l _Toc517806637 第二节 中国的金融体系 PAGEREF _Toc517806637 \h 11
HYPERLINK \l _Toc517806638 第三节 中国多层次资本市场 PAGEREF _Toc517806638 \h 30
HYPERLINK \l _Toc517806639 第二章 证券市场主体 PAGEREF _Toc517806639 \h 39
HYPERLINK \l _Toc517806640 第一节 证券发行人 PAGEREF _Toc517806640 \h 39
HYPERLINK \l _Toc517806641 第二节 证券投资者 PAGEREF _Toc517806641 \h 45
HYPERLINK \l _Toc517806642 第三节 中介机构 PAGEREF _Toc517806642 \h 51
HYPERLINK \l _Toc517806643 第四节 自律性组织 PAGEREF _Toc517806643 \h 65
HYPERLINK \l _Toc517806644 第五节 监管机构 PAGEREF _Toc517806644 \h 72
HYPERLINK \l _Toc517806645 第三章 股票市场 PAGEREF _Toc517806645 \h 74
HYPERLINK \l _Toc517806646 第一节 股票 PAGEREF _Toc517806646 \h 74
HYPERLINK \l _Toc517806647 第二节 股票发行 PAGEREF _Toc517806647 \h 92
HYPERLINK \l _Toc517806648 第三节 股票交易 PAGEREF _Toc517806648 \h 97
HYPERLINK \l _Toc517806649 第四章 债券市场 PAGEREF _Toc517806649 \h 109
HYPERLINK \l _Toc517806650 第一节 债券 PAGEREF _Toc517806650 \h 110
HYPERLINK \l _Toc517806651 第二节 债券的发行与承销 PAGEREF _Toc517806651 \h 123
HYPERLINK \l _Toc517806652 第三节 债券的交易 PAGEREF _Toc517806652 \h 138
HYPERLINK \l _Toc517806653 第五章 证券投资基金与衍生工具 PAGEREF _Toc517806653 \h 146
HYPERLINK \l _Toc517806654 第一节 证券投资基金 PAGEREF _Toc517806654 \h 146
HYPERLINK \l _Toc517806655 第二节 衍生工具 PAGEREF _Toc517806655 \h 162
HYPERLINK \l _Toc517806656 第六章 金融风险管理 PAGEREF _Toc517806656 \h 176
HYPERLINK \l _Toc517806657 第一节 风险概述 PAGEREF _Toc517806657 \h 177
HYPERLINK \l _Toc517806658 第二节 风险管理 PAGEREF _Toc517806658 \h 182
第一章 金融市场体系
第一节 全球金融体系
掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场的特点；掌握金融市场的功能。
熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。
了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者；了解金融危机的教训。
一、金融市场的概念 金融市场是指以金融资产为交易对象，以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和，广而言之，是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资
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