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2015年四川省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__。 A．10% B．15% C．20% D．25% 2.证券投资基金资产的名义持有人是__。 A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管人 3.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内，提交中期报告。 A．2 B．3 C．5 D．6 4.深圳证券交易所综合指数不包括__。 A．深证综合指数 B．深证成分指数 C．深证A股指数 D．深证B股指数 5. 积极的债券组合管理策略不包括__。 A．水平分析 B．多重负债下的组合免疫策略 C．债券互换 D．应急免疫 6. 上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。 A．20% B．30% C．50% D．10% 7. 下列说法中，符合私募证券特征的有__。 A．审核较严格并采取公示制度 B．基金多采用这种方式发行 C．审查条件相对宽松，投资者也较少 D．向不特定的社会公众投资者公开发行 8. 我国股市一般采用__的委托有效期。 A．当天有效 B．约定日有效 C．撤销前有效 D．5日有效 9. 一般来说，__是确认支撑线重要性时应考虑的因素。 A．股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小 B．股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度 C．支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短 D．支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低 10. 1924年3月21日，__在美国波士顿成立，成为世界上第一只公司型开放式基金。 A．马萨诸塞基金 B．马萨诸塞投资信托基金 C．马萨诸塞集合投资基金 D．马萨诸塞单位信托基金 11. 公司法人治理结构的基础是__。 A．公司章程 B．股权结构 C．经营者素质 D．财务制度 12. 债券投资的主要风险是__。 A．政策风险 B．利率风险 C．税收风险 D．信用风险 13. 通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。 A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低， B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低 14. 持有公司__以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 A．2% B．3% C．4% D．5% 15. 按照__，可以把债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。 A．发行主体 B．发行方式 C．发行目的 D．发行地区 16. 新股发行价格的市盈率应（）股票市场上同类型股票的市盈率。 A．低于 B．高于 C．等于 D．无所谓 17. 有限责任公司由__的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。 A．30个以下 B．50个以下 C．30个以上 D．50个以上 18. __要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A．滚动交收 B．会计日交收 C．时点交收 D．定期交收 19. 依据《证券法》的要求，证券公司的注册资本应当是__。 A．货币资本 B．虚拟资本 C．实缴资本 D．金融资本 20. 中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（）个工作日内未提出异议的，视为承销商备案材料得到认可。 A．15 B．10 C．7 D．30 21. 内核小组通常由__名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。 A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10 22. 目前，工商银行、中信银行等在彭博系统上提供人民币协议FRA报价，参考利率为__个月期Shibor。 A．1 B．3 C．5 D．6 23. 根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司的法定公积金。 A．5% B．l0% C．5%～l0% D．15%