期货从业人员管理办法(PPT 50页).pptVIP

期货从业人员管理办法;一、制定目的及依据 1、目的： 为了加强期货从业人员的资格管理 规范期货从业人员的执业行为 2、依据：《期货交易管理条例》 ;二、适用范围 申请期货从业人员资格（以下简称从业资格） 从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员 期货从业人员从事期货业务的 ;例题．下列不需遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括( ) A．申请期货从业人员资格 B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C．期货从业人员从事期货业务 D．期货从业人员从事非期货业务 答案： D;三、从事期货经营业务的机构 （1）期货公司； （2）期货交易所的非期货公司结算会员； （3）期货投资咨询机构； （4）为期货公司提供中间介绍业务的机构； （5）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。 ;四、期货从业人员是指： （1）期货公司的管理人员和专业人员； （2）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员； （3）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员； （4）为期货公司提供中问介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员； （5）中国证监会规定的其他人员。;例题．《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指（ ） A．期货公司的管理人员和专业人员 B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 C．期货投资咨询机构的工作人员 D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员 答案：ABD;五、监管 1、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。 2、中国期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。;例题．依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（ ）。 A．中国期货业协会 B．中国证监会及其派出机构 C．国家外汇管理局 D．商务部 答案： B;一、从业资格考试组织主体 协会负责组织从业资格考试。 二、参加从业资格考试应当符合的条件 （1）年满18周岁； （2）具有完全民事行为能力； （3）具有高中以上文化程度； （4）中国证监会规定的其他条件。;三、从业资格的取得 1、通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。 2、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。 3、未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。;四、从业资格的申请 （一）申请必须具备的条件 （1）品行端正，具有良好的职业道德； （2）已被本机构聘用； （3）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；;（4）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满； （5）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格； （6）中国证监会规定的其他条件。 （二）禁止行为 1、机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务 2、不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。;例题．机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件是( )。 A．品行端正，具有良好的职业道德 B．已被本机构聘用 C．最近1年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D．有三年以上金融业务经验 答案： AB;五、从业资格注销 1、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。 2、机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。;3、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。;例题.1. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（ ）个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。 A．3 B．5 C．10 D . 15 答案： C;2 . 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（ ） 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 A．1 B．2 C．3 D．5 答案： B;一、从业人员基本规范 1、期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则 2、不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等法