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CNAS-CC01 管理体系认证机构要求 Requirements for bodies providing audit and certification of management systems (ISO/IEC 17021:2006) 中国合格评定国家认可委员会 2007 年04 月15 日发布 2007 年06 月15 日实施 CNAS-CC01:2007 第 1 页 共21 页 目 录 引 言 3 1 范围 4 2 规范性引用文件 4 3 术语和定义 4 4 原则 5 4.1 总则 5 4.2 公正性 5 4.3 能力 5 4.4 责任 5 4.5 公开性 5 4.6 保密性 6 4.7 对投诉的回应 6 5 通用要求 6 5.1 法律与合同事宜 6 5.2 公正性的管理 6 5.3 责任和财力 7 6 结构要求 7 6.1 组织结构和最高管理层 7 6.2 维护公正性的委员会 8 7 资源要求 8 7.1 管理层和人员的能力 8 7.2 参与认证活动的人员 8 7.3 外部审核员和外部技术专家的使用 9 7.4 人员记录 9 7.5 外包 9 8 信息要求 9 8.1 可公开获取的信息 9 8.2 认证文件 10 8.3 获证客户目录 10 8.4 认证资格的引用和标志的使用 10 8.5 保密 11 8.6 认证机构与其客户间的信息交换 11 9 过程要求 12 9.1 通用要求 12 9.2 初次审核与认证 13 9.3 监督活动 14 9.4 再认证 15 9.5 特殊审核 16 9.6 暂停、撤销或缩小认证范围 16 9.7 申诉 16 9.8 投诉 17 9.9 申请组织和客户的记录 17 2007 年04 月15 日发布 2007 年06 月15 日实施 CNAS-CC01:2007 第2 页 共21 页 10 认证机构的管理体系要求 18 10.1 可选方式 18 10.2 方式一：与GB/T 19001 一致的管理体系要求 18 10.3 方式二：通用的管理体系要求 18 参考文献 21 2007 年04 月15 日发布 2007 年06 月15 日实施 CNAS-CC01:2007 第3 页 共21 页 引 言 管理体系认证 （如对组织的质量或环境管理体系的认证）是对组织已实施了与其方针一致、用以管 理其活动相关方面的体系提供保证的一种方法。 本文件规定了对认证机构的要求。贯彻这些要求旨在确保认证机构以有能力、一致和公正的方式实 施管理体系认证，以促进国际和国内承认这些机构并接受它们的认证。本文件为促进对管理体系认证的 承认提供了基础，这种承认有利于国际贸易。 管理体系认证是独立地证明组织的管理体系： a）符合规定要求； b）能够自始至终实现其声明的方针和目标，并 c）得到有效实施； 因此，诸如管理体系认证的合格评定活动为组织、组织的顾客及利益相关方提供了价值。 本文件第4章阐述了可信的认证所依据的原则。这些原则有助于读者理解认证的本质属性，并为第5 章至第10章做了必要的铺垫。这些原则构成了本文件所有要求的基础，但其本身并不是可供评审的要求。 第10章为认证机构通过建立管理体系来保障和证实其始终满足本文件要求提供了两种可供选择的途径。 本文件旨在供实施管理体系审核和认证的机构使用。它对从事质量、环境及其他管理体系审核