2016年上半年台湾省证 券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷.docxVIP

2016年上半年台湾省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.关于招股说明书，下列说法错误的是__。 A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字 B．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准 C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格) D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位 2.关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。 A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50% D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 3.佣金费用的组成不包括__。 A．证券公司经纪佣金 B．证券交易所手续费 C．证券登记结算公司变更股权登记费 D．证券交易监管费 4.依法持有并保管基金资产的是__。 A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．证券交易所 5. 下列不属于部门规章的是__ A．《上市公司收购管理办法》 B．《上市公司证券发行管理办法》 C．《证券发行与承销管理办法》 D．《证券法》 6. 资本证券是指与__直接有关的活动而产生的证券。 A．资金 B．金融投资 C．货币投资 D．项目投资 7. 证券交易风险的监察包括__ A．事先预警、实时监控、事后监查 B．制度建设、内部自查、行业检查 C．制度建设、实时监控、行业检查 D．事先预警、内部自查、事后监查 8. 将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。 A．期值 B．现值 C．票面价值 D．理论价格 9. 描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是__ A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS 10. 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。 A．当日最高和最低成交价格之间 B．当日已成交的平均价 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价 11. 我国B股以__标明股票面值。 A．外币 B．外汇 C．人民币 D．美元或港元 12. 遵守操作规程不仅保障了整个职业活动的正常运行，也是__的基本要求。 A．团结互助 B．安全生产 C．勤俭节约 D．办事公道 13. 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__。 A．股票 B．基金 C．国债 D．证券衍生产品 14. 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称 C．证券公司——集合资产管理计划名称 D．证券公司名称 15. 通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视__ A．资产重估与资产处置 B．稳定持久的主营业务利润 C．财政补贴 D．会计政策变更 16. 以个人为目标的__一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。 A．流通国债 B．非流通国债 C．短期国债 D．中长期国债 17. 对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。 A．15 B．30 C．45 D．60 18. 证券公司的__是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。 A．董事会 B．监事会 C．理事会 D．股东大会 19. 股息的来源是公司的__。 A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润 D．公积金转增收益 20. 内部控制的实质是__。 A．控制信息 B．合理评价和控制风险 C．监督财务 D．控制内部活动 21. 可转换债券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动__。 A．同方向 B．反方向 C．无关 D．成比例 22. 某结算参与人3月份买入A股股票总金额为50