关于星星集团有限公司发行17年度第一期超短期融资券法律意见书.pdf

法律意见书 致：星星集团有限公司 浙江利群律师事务所（以下简称 “本所”）接受星星集团有限公司（以下简称 “发行人”） 的委托，指派周显根、毛灵见律师作为发行人发行 “2017 年度星星集团有限公司第一期超 短期融资券” （以下简称“本次发行”或 “本次超短期融资券”）的专项法律顾问并就本次 发行所涉及的有关法律事项出具法律意见书。 本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人民 共和国中国人民银行法》（以下简称 “《银行法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具管理办法》（以下简称 “《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具发行注册规则》（以下简称 “《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业短期融资券 业务指引》（以下简称 “《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务 规程》(试行)(以下简称“《业务规程》”) 、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介 服务规则》（以下简称 “《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 信息披露规则》（以下简称 “《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具募集说明书指引》（以下简称 “《募集说明书指引》”）等有关法律、法规及规范性文 件的规定出具本法律意见书。 1 法律意见书 1.本所律师已经得到发行人保证：即发行人已经提供了本所律师认为出具法律意见书所 必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料或者书面陈述，并无虚假记载、误导性陈 述及重大遗漏之处，其中有关材料上的签字与盖章均是真实的，有关副本材料和复印件均与 正本材料和原件一致。 2.本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、 法规和规则指引发表法律意见，并不对有关会计、审计、信用评级等非法律专业事项发表任 何意见。在本法律意见书中涉及有关会计、审计、评估和信用评级等内容时，均严格按照有 关中介机构出具的报告引述，该引述并不意味着本所律师对这些数据、结论的真实性和准确 性作出任何明示或默示的保证。 3．本所律师已严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人主体、 本次发行程序及发行文件的合法性、真实性、有效性进行了充分的核查验证，并已对与本次 发行有关的重大法律事项和潜在法律风险进行了审慎核查分析，保证法律意见书不存在虚假 记载、误导性陈述及重大遗漏。 4.本所律师同意发行人部分或全部在募集说明书中自行引用法律意见书的内容，但发行 人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 5.本所律师同意将法律意见书作为发行人本次发行所必备的法定文件，随其他申报材料 一起报送中国银行间市场交易商协会，并依法对出具的法律意见书承担相应的法律责任。 6.法律意见书仅供发行人为本发行之目的使用，不得用作任何其他目的。 基于以上文件、保证、声明和承诺，以及我国现行法律、行政法规及规范性文件的规定， 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对发行人提供的文件 和有关事实进行了核查和验证，出具法律意见如下： 2 法律意见书 F-1 发行人的主体资格 F- 1- 1 法人资格 发行人现持有浙江省台州市椒江区市场监督管理局核发的统一社会信用代码证号为 9133100272004401XP 的《企业法人营业执照》，发行人的工商登记基本信息记载如