关于星星集团有限公司发行18年度第一期超短期融资券法律意见书.pdf

法律律意见书 致：星星集团有限公司 浙江利群群律师事务所所 （以下简称称“本所””）接受星星星集团有限限公司（以下下简 称 “发行人”）的委托，指派周显显根、毛灵见见律师作为为发行人发行行 “2018年年度 星星星集团有限限公司第一期期超短期融融资券”（以以下简称“本本次发行”或“本次超超短 期融融资券发行行”）的专项项法律顾问并并就本次发发行所涉及的的有关法律律事项出具法法律 意见见书。 本法律意意见书根据 《中华人民民共和国公司司法》（以下下简称“ 《《公司法》””）、 《中中华人民共共和国中国人人民银行法法》（以下简简称“《银行行法》”）、、《银行间债债券 市场场非金融企企业债务融资资工具管理理办法》（以以下简称“ 《管理办法法》”）、《银银行 间债债券市场非非金融企业债债务融资工工具发行注册册规则》（以以下简称“《《注册规则》》”）、 《银银行间债券券市场非金融融企业短期期融资券业务务指引》（以以下简称“《《业务指引》》”）、 《银银行间债券券市场非金融融企业超短短期融资券业业务规程》(试行)(以下下简称“《业业务 规程程》”) 、《银行间债券券市场非金金融企业债务务融资工具具中介服务规规则》（以下下简 称 ““《中介服务务规则》”）、《银行间间债券市场场非金融企业业债务融资资工具信息披披露 规则则》（以下简简称“《信信息披露规则则》”）、《《银行间债券券市场非金金融企业债务务融 资工工具募集说说明书指引》》（以下简称称 “《募集集说明书指引引》”）等等有关法律、、法 规及及规范性文文件的规定出出具本法律律意见书。 2 法律律意见书 目 录录 律律师声明 4 正正 文 5 F-1 发行行人的主体体资格 5 F-2 本次次发行程序序 13 F-3 本次次发行文件件及发行有关机构构 14 F-4 本次次发行的重重大法律事项及潜潜在法律风风险 19 F-5 结论论性意见 30 3 法律律意见书 本本律师声明 1.本所律律师已经得到到发行人保保证：即发行行人已经提供供了本所律律师认为出具具法 律意意见书所必需的、真实实的、完整的的原始书面面材料、副本本材料或者者书面陈述，并 无虚虚假记载、误误导性陈述述及重大遗漏漏之处，其其中有关材料料上的签字字与盖章均是是真 实的的，有关副本材料和复复印件均与与正本材料和和原件一致致。 2.本所律律师承诺已依依据本法律律意见书出具日以前已已发生或存存在的事实和和我 国现现行法律、法规和规则则指引发表法律意见，并不对有关关会计、审审计、信用评评级 等非非法律专业业事项发表任任何意见。在在本法律意意见书中涉及有关会计计、审计、评评估 和信信用评级等等内容时，均均严格按照有有关中介机机构出具的报报告引述，该引述并不不意 味着着本所律师师对这些数据据、结论的的真实性和准准确性作出出任何明示或或默示的保保证。 3．本所律律师已严格格履行了法定定职责，遵遵循了勤勉尽尽责和诚实实信用原则，，对 发行行人主体、本本次发行程程序及发行文文件的合法法性、真实性性、有效性性进行了充分分的 核查查验证，并已已对与本次次发行有关的的重大法律律事项和潜在在法律风险险进行了审慎慎核 查分分析，保证证法律意见书书不存在虚虚假记载、误误导性陈述述及重大遗漏漏。 4.本所律律师同意发行行人部分或或全部在募集说明书中中自行引用用法律意见书书的 内容容，但发行行人作上述引引用时，不不得因引用而而导致法律律上的歧义或或曲解。 5.本所律律师同意将法法律意见书书作为发行人人本次发行行所必备的法法定文件，随随其 他申申报材料一一起报送中国国银行间市市场交易商协协会，并依法法对出具的的法律意见书书承 担相相应的法律律责任。 6.法律意意见书仅供发发行人为本本发行之目的的使用，不不得用作任何何其他目的的。 基于以上上文件、保证证、声明和承承诺，以及及我国现行法法律、行