关于浙江省交通投资集团有限公司18年度第二期超短期融资券发行法律意见书.pdf

浙江省交通投资集团有限公司 2018 年度第二期超短期融资券 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于浙江省交通投资集团有限公司发行 2018 年度第二期超短期融资券的 法律意见书 编号：TCYJS2018H1282 号 致：浙江省交通投资集团有限公司 第一部分 引 言 一、出具本法律意见书的依据 浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江省交通投资集团有限公 司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，担任发行人 2018 年度第二期超 短期融资券（以下简称“本期超短期融资券”）发行之专项法律顾问，并为发行 人本期超短期融资券发行（以下简称“本次发行”）出具法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关 法律、法规和规范性文件，按照《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指 引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务 规程（试行）》（以下简称“《业务规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《非金融企业债务融资工 具公开发行注册文件表格体系》（以下简称“《表格体系》”）、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具中介服务规则》等中国银行间市场交易商协会（以下简称 2 浙江省交通投资集团有限公司 2018 年度第二期超短期融资券 法律意见书 “交易商协会”）相关规则指引，以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责精神，对发行人提供的文件和有关事实进行了核查验证，并据此就发行人 本次发行发表法律意见。 二、重要声明 本所律师依据本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实和我国现行有 效的法律、法规和规范性文件出具本法律意见书。 发行人保证已经提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的、真实完整 的原始书面材料、副本材料或其他材料，发行人保证上述文件真实、准确、完整； 有关材料上的签字和/或印章均是真实的，有关副本材料或者复印件均与正本材 料或者原件一致。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律 师依赖有关政府部门、公司或其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见书。 本所律师仅就与本期超短期融资券发行有关的法律问题发表法律意见，并不 对有关财务、审计、信用评级、资产评估、投资决策等专业事项发表评论和意见。 在本法律意见书中涉及审计、资产评估、信用评级等内容时，均为严格按照有关 中介机构出具的报告引述，并不表明本所对该等内容的真实性、准确性和完整性 作出任何明示或默示的保证。 本法律意见书仅供发行人为本期超短期融资券发行之目的使用，未经本所书 面同意，不得用作任何其他目的。 本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行 的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导 性陈述及重大遗漏。 本所同意将本法律意见书作为发行人申请注册发行本期超短期融资券必备 的注册或备案法律文件，随同其他发行文件送呈交易商协会，作为公开披露文件， 并依法对本所出具的法律意见书承担相应的法律责任。 3 浙江省交通投资集团有限公司 2018 年度第二期超短期融资券 法律意见书 第二部分 正 文 一、发行人的主体资格 1.1 发行人的设立及历史沿革 发行人系经浙江省人民政府批准组建并授权经营的省级交通类国有资产营 运机构。发行人的前身为经浙江省人民政府“浙政发（1996）121 号文”批准于 1996 年 7 月