限额与交易机制下排放依赖型供应链及其政府配额决策分析管理科学与工程专业论文.docxVIP

中国科学技术大学博士学位论文 中国科学技术大学 博士学位论文 “限额与交易机制下排放依赖型 供应链及其政府配额决策分析 作者姓名： 朱丽丽 学科专业： 管理科学与工程 导师姓名： 梁棵教授 杜少甫副教授 完成时间： 二。一五年四月二十九日 万方数据 University University ofot Sciencecience andand Technology1ecllnology ofOf rlina A d issertation for doctor’S deg ree Emission·Dependent Supply Chain and Environment-Policy-Making in the’Cap-and·Trade。System Author’S Name： Zhu Lili speciality： Management Science and Engineering Supervisor：Prof．Liang Liang A Prof．Du Shao—Fu Finished time： April 29m，201 5 万方数据 中国科学技术大学学位论文原创性声明本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的 中国科学技术大学学位论文原创性声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的 成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或 撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作 了明确的说明。 作者签名：羝虱两 签字日期：塑堕：垡：全至 中国科学技术大学学位论文授权使用声明 作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学 拥有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构 送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入《中 国学位论文全文数据库》等有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编学位论文。本人提交的电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 渤开 口保密(——年) 作者签名：．筮函函 导师签名： 签字日期：巡!垒』：曼墨 签字日期： 趁!芏：《：垡 万方数据 摘要摘要 摘要 摘要 伴随着工业革命的推进和全球经济快速增长，世界能源需求和消耗也在迅 速增加。大规模化石能源的开发和使用导致环境退化和全球气候变化。二氧化 碳排放己被证实是近年来全球气温上升的主要祸首之一。世界上首部旨在全面 控制碳排放的国际公约——《联合国气候变化框架公约(UNFCCC)》于1994年 正式生效，该公约构建了国际气候合作的基本框架。作为该公约的深化与补充， 《京都议定书》于1997年通过并在2005年正式生效，他是人类历史上首个具有 法律约束力的减排文件。《京都议定书》具有里程碑式的意义，它明确提出了通 过管制和市场双重手段以有效达到减排目标的柔性减排框架机制。在“限额与 交易”框架体系下，排放权已经成为一种资源性运作要素，将显著影响到企业 的各个运作环节，进而成为运作决策的重要关切点。企业须根据排放配额自我 规范，在追求利润的同时将排放因素纳入考虑。超出限额部分须通过排放权交 易向其他企业或绿色组织(如造林推进组织、环境保护组织)购买额外排放权： 而通过运作优化、技术革新、新型能源等手段得到的排放权盈余则可凭借交易 平台赢取额外利润。 本文拟从微观层面探讨排放权因素对生产影响。一方面，以“限额与交易” 机制为研究背景，以排放依赖型供应链(含单成员情形)为研究对象，分析此情 形下供应链成员问的博弈关系。另一方面，在把握供应链运作层面的关系基础 上，进一步考虑将政府作为博弈局中人引入，以引导排放依赖型供应链运作决 策。本文将在合理抽象现实情况基础上，建模分析排放依赖型供应链生产运作 中一些理论性问题，为运作实践和机制设计提供一定参考。 本文的具体研究内容归纳如下： 第一章绪论部分首先由环境问题展开讨论。研究能源消费与世界经济的密 切关系，随后介绍了排放权交易体系的建立。此后，本章介绍了全球碳排放权 交易市场的分类：基于项目交易的市场，基于配额交易的市场和自愿市场交易 体系。在此基础上，结合本文的研究主题，本章对碳排放权微观层面的研究意 义作了重要陈述。 第二章针对供应链和碳排放权研究主体作了相关的研究文献综述。首先回 顾了与碳排放权相关的宏观议题研究，包括如碳排放对气候变化的影响、宏观 I 万方数据 摘要经济与碳排放间的关系、排放权交易机制的优势、排放权分配机制、碳足迹衡 摘要 经济与碳排放间的关系、排放权交易机制的优势、排放权分配机制、碳足迹衡 量、排放权交易市场机制建立、排放权多边贸易与合作等。其次