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. PAGE .. 关联理论研究回顾 摘要：Sperber和Wilson的关联理论对Grice合作原则进行了修正和发展，并从认知角度对明示推理交际作出了比较系统的阐述，认为语言交际是一种明示推理交际，在交际过程中，人们不需遵循合作原则，而要以关联性为取向。关联理论对交际做出了许多独到和令人信服的阐述，许多学者认为关联理论比合作原则更具说服力，可以取代合作原则，然而，自提出以来关联理论也受到了许多指责，因此，有必要重新回顾关联理论的主要观点，客观认识关联理论。本文即从关联理论的交际观出发，基于传统的语码模式和推理模式，引出关联理论的明示推理交际模式，进而回顾关联理论的两条原则：认知关联原则和交际关联原则，并结合实例分析，最后客观分析了关联理论的优缺，并试图提出一些有益的建议。 关键词：关联理论，明示推理，认知关联原则，交际关联原则 引言 1986年，Sperber和Wilson在其合写的《关联性：交际与认知》一书中正式提出了关联理论。此后于1995年本书第二版时又补充了一条认知关联原则，即人类认知倾向于追求关联最大化，并将第一条原则(任何明示性交际行为都意味着本交际行为所传递的假设，具有最佳关联性)重新命名为交际关联原则。（胡壮麟2002：205） 一、关联理论的交际观 交际是人类最普遍的社会现象之一，无论是物质生活还是社会精神生活，人们都离不开相互接触，离不开交际。那么什么是交际？所谓交际就是“人与人之间交流信息、感情、思想、态度、观点等的一种行为”（关培兰等1989：262），这些信息、感情、思想、态度、观点，就是交际的内容。就这些内容进行交际，主要是通过语言。通过语言进行交际，称为言语交际。言语交际就是“两人或更多的人之间创造意义的过程”（Tubbs Moss, 1991：6 24）。对于语言的定义，语言学家一般认同的观点是，语言是受语法制约的用于交际的表述系统（grammar-governed representational system used for communication）。也就是说，语言是表达语义、解释语义的；语言的基本功能是交际功能。（何兆熊2002：180） 对语言交际功能的这一观点Sperber和Wilson提出怀疑，他们认为对语义的表达和解释，必须与其它事物发生关联，是在与其它事物的关联之中进行的（Sperber. D Wilson. D 2001：172-173）。语言虽然与交际有着密切关系，但是语言作为“受语法制约的表述系统”的性质，和作为“用于交际”的性质，这两者之间没有必然的联系。语言和交际之间的联系只是人类自然语言的一种巧合。同样，语言用于交际，也只是一种表象。语言用于交际的观点不能揭示语言的本质特征。因为语言并不是人类交际的唯一工具，除语言之外人类还可以运用非语言手段来进行交际，比如点头表示同意，摇头表示反对等。语言的基本功能也不是交际功能。涉及使用语言的人类活动，其实质是为了认知。认知是为了吸收信息，获得有关世界的知识，为此，必须储存信息和处理信息。语言是存储信息和处理信息的必需工具，存储信息和处理信息才是语言的基本功能。（何兆熊2002：180-181） 关联论首先把交际活动（包括言语交际和非言语交际）归属为认知活动，认为言语交际是一种有目的、有意图的活动；说话人的目的或意图能被听话人识别，是由于他们对认知环境（cognitive environment）具有共识；也就是说，交际是否成功，就看交际双方对彼此的认知环境能否显映（manifest）和互相显映（mutually manifest）。简单地说，认知环境就是交际双方共处的世界，相互显映就是指交际双方对某一事实或共同的话题都明了。交际者对共处的认知环境的认识和把握是成功地进行交际的首要条件。当然，认知环境的因素众多，认知环境里的客观因素一般是可以被交际双方所感知的，但是，他们对交际环境的认知不一定一样，因为认知环境的信息对交际双方显映的程度不一定一样；交际双方对现象的感知也有先后之别，而并非同时感知到所有的现象。（何兆熊2002：181-182） 关联理论的明示推理交际模式 自亚里士多德至索绪尔开创现代符号学，语言的符号理论就被用于对语言交际的解释，并被视为是研究所有交际形式的根本大法。符号理论认为，语言和交际是一个问题的两个方面。语言是一种语码（code）系统，其基本功能是交际功能，因此交际过程就是语码的转换过程。哲学家和语言学家根据这种符号学的观点，建立了一种普遍的原理来解释交际过程，这就是长期在交际理论中占据统治地位的语码模式（code model）。（何兆熊2002：182-183） 语码模式可图示如下： message源发信息 signal信号 received signal接收信号receive