建设银行二级分支行及直管机构案件防控工作评估指标体系表.docVIP

二级分支行及直管机构案件防控工作评估指标体系 评价项H 评价内容 具体指标 指标评价说明 分数 实际 得分 备注 1?案防工 作组织 （权重 13%） 1.1案件防控纳 入本行经营管理 工作情况（分值 6分） 1.分支行对案防丄作的组织和 推动情况 是否把案防工作视作经营管理战略的重要组成和全行的重点 工作进行规划、安排（1.5分）；是否明确案件防控工作目标 和主耍措施（1.5分）：对监管部门及省行的重大案件防控工 作制度，分支行是否组织学习、贯彻和落实（1.5分）；是否 按照监管要求和省行规定，制定案件防控责任制考评办法并 严格落实执行（1.5分）。 6 6 1.2案件防控工 作组织实施悄况 （分值5分） 2、分支行及职能部门部署和落 实案防工作任务情况 是否对案件风险治理及排查等工作进行全面部署、深入开展、 持续督促、及时总结和全面报告（1分）；是否按照省行案防 责任制规定和责任状要求，分解落实案件防控工作责任（1 分）；职能部门或条线的年度工作规划中是否包含案防工作， 或者在本条线的年度工作会议上是否对案防工作进行部署（1 分）；是否按规定组织员工学习、贯彻《廉洁合规从业承诺书》 （1分）；是否建立案件防控重点联系行制度，并对案件重点 联系行予以重点指导、督促和帮扶（1分）。 5 5 13纪检监察部 门对案防工作的 执行 3、案件防控工作牵头部门履职 情况 是否按照监管规定及省行有关案件防控和管理办法，全面、 有效履行案件防控工作牵头部门职能和作用。 2 2 2」制度体系建 设 4、具体业务部门发起制定的业 务制度和操作细则完备性 制泄的业务制度和办法是否覆盖全部业务流程，明确责任部 门和岗位职责要求（2分）。 2 2  2.制度及 质量控制 （权重 15%） 5、制度建设的全流程管理 是否对制度的落实悄况进行检查和评价（2分）；是否根据检 查结果和业务发展需要及时修订完善制度（2分）。 4 4 6、案防制度体系建设 是否按照监管部门及省行要求建立案防和管理制度实施细则 （1分）：有关制度是否科学、目标明确、可操作性强，与木 机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应（0.5分）； 是否结合本机构特点，细化落实省行案件风险排查、报告、 处置以及整改后评价等制度机制（3.5分）。 5 5 2.2内部控制有 效性 7、授权、岗位分离刚性约束 是否落实省行统一授信、分级授权制度以及前、小、后台职 责明确、岗位分离、制约冇效的内部管理制度，确保对各部 门及分支机构的有效悸理和控制。 1 1 8、信息系统维护运用 是否有效维护和充分运用信息科技管理系统，覆盖整个内控 制度和业务流程，确保业务的连续性、系统的安全性和稳定 性。 1 1 2.3案防工作机 制建设 9、部门间、各层级间工作沟通 协调机制 是否保证各部门和各分支机构之间案防工作任务细化、分解 实施。 1 1（）、完善案件防控工作保障体 系 是否建立诚信举报等激励约束机制等。 1 1 3.1案防人力资 源有效性 11、案防管理人员配备 各层级案防管理人员是否具备打履行职责相匹配的能力、经 验和专业素质（2分）：是否定期为案防管理人员提供系统的 专业技能培训等（2分）。 4 1 3.2案防培训体 系建设 12、合规及案防教育体系完备 性 是否制定合规及案防教育规划和重点业务培训计划及方案（2 分）；是否建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇、 职务晋升等挂钩（2分）。 4 2 13、一线员工当年累计参加案 防合规培训率（％）=—线员工 当年累计参加案防合规培训人 该案防合规培训率70%以上（含70%）,得3分；案防仑规 培训率30% （含30%） -70% （不含70%）,最高得分不超过 1分；案防合规培训率30%以下，得0分。 3 3  3.案防工 作执行 （权重 45%） 数/ 一线员工总数 14、基底营业机构负责人参加 案防合规培训率（％）二基层营 业机构负责人参加案防合规培 训人数/基层营业机构负责人 总数 该案防合规培训率70%以上（含70%）,得3分：案防合规 培训率30% （含30%） -70% （不含70%）,最高得分不超过 1分；案防合规培训率30%以下，得0分。 3 0 -3 3.3员工行为管 理 15、引导员工培养良好的职业 道徳和职业操守 是否对员工中的违规失范行为及吋开展纠错纠偏和警示教育 活动（1分）；是否开展了相关富有成效的员工行为纠偏和引 导激励活动等（1分）。 2 2 16、强化员工职业规范约束 是否有效落实执行监管耍求和省行规定（2分）。 2 2 3.4案件、案件风 险报送情况 17、信息报送质效 案件（风险）信息报送是否迅速、准确和全而（2分）；是否 杜绝瞒报（2分）、迟报（2分）、错报（2分）或错谋确定案 件性质（1分）情况。