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东北大学博士学位论文创新系统中的多主体合作及其模式研究 东北大学博士学位论文 创新系统中的多主体合作及其模式研究 摘 要 创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。而创新又是一种 高智力、高投入和高风险的复杂性社会劳动，需要集体的智慧和力量。特别是科 技发展的总体趋势和国际国内的具体形势来看，加强创新活动的多边合作具有重 要的现实意义。 创新研究肇始于20世纪早期熊彼特的工作，经过战后的线性模型、环节互 动模型和以厂商为中心的模型之后，进入20世纪80年代后期，出现了一个从系 统的观点来研究创新的新思路。无论是国家层次上的创新，区域层次上和产业层 次上的创新，以及从创新主体的构成和创新行为的特点来看，都可以认为是由多 种要素及相互关系组成的一个动态的、复杂的系统过程，即创新系统。就以创新 系统中主体的构成来说，经济合作与发展组织(0ECD)对多国创新体系展开了 大规模的研究，并随之发表的一份研究报告中明确指出：“创新是由不同参与者 和机构的共同体大量互动作用的结果。技术变革并不以一个完美的线性方式出 现，而是系统内各要素之间的相互作用和反馈的结果。”从创新研究的发展过程 来看，创新行为的系统性愈来愈受到人们的关注，人们对这种系统性的认识也在 不断深化。以往人们关注的多是创新系统中的特定要素或创新过程中的某个片 断，这是人们对“创新”过程的狭义理解造成的。这种方法在分析一些具体的、 微观层次的简单创新活动时可能是有效的，但这种方法并不适合于理解复杂的创 新活动。尤其对于现代社会条件下的创新活动而言，创新主体往往不是单一的个 人或集团，即便存在单一的主体，也只对应着比较简单的创新行为。更多的情况 是，创新只有多个个人或集团的共同参与和协作才能完成，即创新往往有多个行 为承担者，只是不同承担者的作用不同罢了。这意味着创新主体常常不是单一的， 而是一个具有内在结构的复合体。 基于以上认识，文章由创新和创新系统的概念研究入手，直接引出创新行为 Ⅱ 东北大学博士学位论文 东北大学博士学位论文 摘要 的系统范式和理论建构，在揭示创新系统中的多元化主体及其创新过程非线性特 征的基础上分析了多主体合作创新的理论意义和实践价值。同时，根据创新研究 中知识流的分析方法，以科技政策的视角，重点研究了知识创新系统、技术创新 系统和国家创新系统等几种不同内容和规模的创新系统中多主体合作的主要模 式，进而探索全球化背景下国际间联合创新的途径和方式，提出国家创新政策的 合理建构。在具体研究方法上运用系统科学的原理，把复杂的创新课题看作是一 个对象系统，同时把不同主体的组合、不同学科的整合也看作是一个系统，通过 各个要素的优化组合，力求达到整个系统的最佳效果。 本文的总体结构由七部分组成。第一部分是问题的提出，从六个方面阐述了 选题的缘由、研究的意义、国t勾#1-研究背景和本文的研究思路等。第二部分是问 题的导入，在对创新和创新系统概念进行剖析的基础上，主要引出了创新系统的 多主体构成和多主体合作创新的意义，为后面具体问题的研究奠定了基础。文章 的第三、四、五、六部分是全文的核心内容，分别对知识创新系统、技术创新系 统、国家创新系统和科技全球化背景下国际间多边合作创新的具体内容和不同模 式进行较为详细的分析和研究，勾画出了整个创新系统中多主体合作的基本模 式，形成了文章的主体部分。第七部分是全文的结论和相关思考。在探索和强调 创新系统中的多主体合作进行优化的必要性和主要途径的基础上，针对中国的实 际，围绕科技、人才、企业联合和国际化等方面提出了若干政策思考，为加强和 完善中国的创新系统提出了自己的认识和政策建议。 关键词：创新创新系统多主体合作模式 Ⅲ 东北大学博士学位论文 东北大学博士学位论文 英文摘要 Study of Cooperation among many subjects and the Cooperating mode in the Innovative System Abstract Innovation is the soul of progress of a nationality,and the nourishing oountryIs exhausting power．It is a kind of complex social activity requiring high intelligence, hi曲investment and higIl risk,which also need the collective intelligence and strength． Especially according to the overall trend of the development of science an