建设合规管理体系推进企业可持续发展.pptVIP

* * * * * * 措施1，调查研究，识别合规风险 调查与研究（全面与重点结合） 重点业务地区（高冲突国家等腐败风险高发区） 重点业务领域（与政府审批监管密切的业务） 重点业务部门（财务、销售、采购等部门） 重点业务环节（好处费和加速费，礼品和招待费 慈善捐助等费用以及容易导致利益输送的环节） 识别与评估（蕴含的合规风险） 定期周而复始调研评估 * 措施2：问题导向，建立合规制度 针对合规反腐重点业务地区、重点业务领域、重点业务部门发现的风险制定专门制度，例如销售和采购等部门、高冲突国家等腐败风险高发区的合规规定 针对合规反腐重点业务环节制定具体制度纳入公司员工行为守则，比如好处费，加速费，礼品，招待费，促销费，慈善捐助等方面的规定 针对利益输送的风险制定避免利益冲突的制度 * 措施3，管理协调，建立合规部门 两种类型合规管理部门 大团队 小团队 与相关部门分工协作 法律、风控、纪检、监察、内审、财务、安全 * 措施4，保障运行，健全合规机制 1）全面的培训机制 2）严格的考核机制 3）通畅的举报机制 4）有效的查处机制 培训、考核、举报和查处这四种机制能够顺利运行在很大程度上还取决于企业最高负责人是否以身作则积极推进合规。 保证合规机制运行的核心问题是，企业领导者能否以身作则推进合规 * 措施5，持之以恒，形成合规文化 从潜规则文化到合规文化 传统文化：讲究人情与关系。 处事习惯：讲究变通。积极方面在于灵活应变， 消极方面在于变通容易导致违规 人治因素：政府权力运行中存在人治因素，容易 使人们崇拜权力而不遵守规则 三者均导致潜规则，而潜规则是合规的天敌。潜规则存在给中国企业强化合规带来挑战。 * * 【结论与建议】全球战略——战略转型升级 LC 国内企业 IC 国际公司 TNC 跨国公司 GC 全球公司 * 全球责任——软实力提升 股东责任： 股东价值最大化 全面责任： 经济、社会、环境 全球责任： 遵守法规、规制、规范 不仅在母国，而且在全球 在反腐败基础上推进合规文化建设 反商业腐败是破，合规体系建设是立。 18大以来中央深入开展反腐倡廉已经取得重大成果，形成了强有力的震慑，给企业合规经营创造了极为难得的良好外部环境。 我们应该抓住这一机遇加快推进企业合规体系建设，构建企业合规文化，从而有效地化解合规风险，并且实现企业软竞争力的提升。 企业竞争力不仅体现在产品、技术等硬实力，而且体现在企业合规文化等软实力。只有合规的企业才能做大做强和做久。 * 【案例】河南交通厅4任厅长“前腐后继”的启示 * 曾锦城：1997年判处15年 张昆桐：受贿100万元， 2001年判处无期 石发亮：受贿1800万元，2006年判处无期 董永安：受贿2380万元，2012年判处无期  对于企业而言，强化合规意义何在？ 从风险管控角度：化解合规风险 从企业管理角度：再造管理体系 从企业文化角度：重构企业文化 从对外投资角度：适应全球规则 * * ` 谢 谢 THANK YOU * * * * * * * * * * * * * * * * * * * Proportionality: The action you take should be proportionate to the risks you face and to the size of your business. So you might need to do more to prevent bribery if your organisation is large, or if you are operating in an overseas market where bribery is known to be commonplace, compared to what you might do if your organisation is small, or is operating in markets where bribery is not prevalent.