第三章_工程合同风险管理.pptVIP

第一节 概 述 一、工程项目风险的概念 项目风险—是指项目系统中的不可靠因素 由于项目的复杂性和因素多变性，所以风险是存在的。 工程常见风险有 1、外界环境风险：政治环境 经济环境 自然环境 法律变化 2、工程技术方法方面风险：施工难度 技术水平 特殊工艺设备 3、项目成员资信和能力风险： （1）业主（投资者）的资信和能力风险如：业主经济状况 支付能力水平 诚信水平 随意更改意图 工作人员素质差 （2） 承包商（分包商、供应商）的资信和能力风险如：技术力量 施工能力水平 装备水平 管理能力 财务状况 承包商的信誉度 诚实性 专业设计水平 承包商的工作人员责任心等 （3）项目管理者（监理工程师）的信誉和能力风险 如：监理工程师的组织、管理能力和经验 工作热情 职业道德 个人业务水准等 4、管理过程风险，如：业主的决策失误 环境预测出现重大偏差 合同文件条款不严密、错误、二义 承包商错误投标 错误施工技术组织方案 报价失误 计划不周等 第一节 概述 二、合同风险概念 定义：指合同中及由合同引起的不确定性 工程合同风险存在的几个方面 （1）由合同类型所确定的风险（总价合同 单价合同 成本+加酬金合同） （2）合同中明确或隐含规定应由一方来承担的风险（免责条款） （3）合同缺陷导致的风险如条文不全面不完整、表达意义模糊甚至错误、矛盾、歧义 三、合同风险的特性 1、合同风险发生的或然性及发生后损失（收益）的必然性 2、合同的相对性，可以通过合同条文定义及其承担者 第二节 工程合同风险分配原则 一、风险分配的重要性 风险分配实质上就是体现在合同的起草和谈判中。公平合理地分配风险责任对良好地完成工程项目起到保障作用。 由于工程合同的谈判签定时，业主处于主导地位，所以为保证双方的风险、利益公平，业主应理性对待风险分担条款，不宜苛刻。 1、风险分配原则 1）积极对待风险分配，合同应对风险界定清楚，使双方职责明确 2）合理进行风险分配，鼓励各方积极控制风险，促使有能力的施工方易于中标，不鼓励投机和冒险 3）灵活进行风险分配，以适应具体条件 4）注意保护双方利益 第二节 工程合同风险分配原则 2、风险分配尺度 风险分配没有固定的尺度，应结合具体情况，通过双方真诚谈判确定 实践中应避免两种倾向： （1）过于迁就和宽容承包商，不让承包商承担相应的风险（如对招标文件理解的风险）就不可能获得业主期望的结果 （2）业主过于推卸责任、压低价格，用不平等的单方约束条件对待承包商，这样会导致承包商报价中不可预见费增加而导致造价增高 3、合理分配风险的益处 （1）业主可以获得一个相对合理的报价 （2）减少合同在不确定性，承包商可以准确地计划和安排施工 （3）可以最大限度发挥合同双方风险控制和履约积极性 （4）从工程整体效益看，使工程的产出效益最好 第二节 工程合同风险分配原则 二、合同风险的分配原则 基本原则：效益原则 公平原则 1、从工程总体效益角度出发，最大限度发挥双方积极性 因此要求： （1）谁能最有效的预测、防止和控制风险，或最有效降低风险造成的损失，或能将风险转移到其他方面，就应由其承担风险 （2）承担者控制相关风险是经济的 （3）通过风险分配，加强责任，能更好地计划，发挥双方的管理、技术革新积极性 2、公平合理 责权利平衡 （1）价格与服务应体现公平 （2）风险作为一种责任，应与权利利益相平衡 （3）风险责任和机会对等 （4）承担的可能性和合理性 3、符合现代工程管理理念（联手共同分担不可预见风险） 4、符合工程惯例 第二节 工程合同风险分配原则 通常惯例为 承包商应承担的风险为：对招标文件理解、环境调查、报价完备性和正确性、施工方案安全性正确性完备性、材料和设备采购、自己确定的分包商供应商及雇用人员、工程进度和工程质量等 业主应承担的风险为：招标文件及所提供资料的正确性、工程量变化、合同缺陷（设计错误、图纸修改、合同条款歧义）、国家法律变更、一个有经验承包商不能预测的情况、不可抗力因素、业主雇用的监理工程师和其他承包商 物价风险分担应视具体情况，可以一方承担，也可双方承担 第三节 合同风险的对策 第四节 合同风险对策措施的选择 规避和防范合同风险的措施有时间的先后及优先级别 技术组织措施 完善合同条件和保全措施 购买工程保险 采用合伙或分包措施分担风险 提高不可预见费用（承包商） 通过